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                                                                  百乐坊娱乐网址_金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文2018第1号

                                                                  • 作者:百乐坊娱乐网址
                                                                  • 发表时间:2018-06-16 11:30
                                                                  • 点击:8154

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文2018第1号查察PDF原文

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金

                                                                  更新的招募声名书全文

                                                                  2018 年第 1 号

                                                                  基金打点人:金鹰基金打点有限公司

                                                                  基金托管人:中国工商银行股份有限公司

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  1

                                                                  【重要提醒】

                                                                  本基金经2015年3月17日中国证券监视打点委员会《关于准予金鹰科技创新股票型证券

                                                                  投资基金注册的批复》(证监容许[2015]396号文)注册,并经2015年4月8日《关于金鹰科

                                                                  技创新股票型证券投资基金召募时刻布置简直认函》(机构部函[2015] 883号)举办召募。

                                                                  本基金向中国证监会治理基金存案手续得到书面确认的日期为2015年4月30日(即本基金的

                                                                  基金条约正式见效日期为2015年4月30日)。

                                                                  基金打点人担保本招募声名书的内容真实、精确、完备。本招募声名书经中国证监会核

                                                                  准,但中国证监会对本基金召募的许诺,并不表白其对本基金的代价、投资远景和收益做出

                                                                  实质性判定或担保,也不表白投资于本基金没有风险。

                                                                  基金打点人理睬依照恪尽职守、厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运用基金工业,但不

                                                                  担保基金必然红利,也不担保最低收益。

                                                                  投资有风险。投资者在投成本基金前该当真阅读本基金的招募声名书和基金条约等信息

                                                                  披露文件,全面相识本基金的产物特征,充实思量自身的风险遭受手段,理性判定市场,自

                                                                  主判定基金的投资代价,自主作出投资决定,自行包袱基金投资中呈现的种种风险,包罗因

                                                                  政治、经济、社会等情形身分对质券价值发生影响而形成的体系性风险、个体证券特有的非

                                                                  体系性风险、基金投资者持续大量赎回基金发生的活动性风险、基金打点人在基金打点实验

                                                                  进程中发生的基金打点风险、基金投资进程中发生的操纵风险、因交收违约和投资债券激发

                                                                  的名誉风险、基金投资工具与投资计策引致的特有风险,以及本基金投资中小企业私募债券

                                                                  的风险等等。中小企业私募债是按摄影关法令礼貌由非上市中小企业回收非果真方法刊行的

                                                                  债券,因为不能果真买卖营业,一样平常环境下买卖营业不活泼,隐藏较大活动性风险。当发借主体名誉

                                                                  质量恶化时,受市场活动性所限,本基金也许无法卖出所持有的中小企业私募债,由此也许

                                                                  给基金净值带来更大的负面影响和丧失。本基金的特定风险详见招募声名书“风险显现”章

                                                                  节。

                                                                  本基金为股票型基金,属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的品种,其预

                                                                  期风险收益程度高于殽杂型基金、债券型基金及钱币市场基金。

                                                                  投资者应充实思量自身的风险遭受手段,并对付认购(或申购)基金的意愿、机缘、数

                                                                  量等投资举动作出独立决定。

                                                                  基金的过往业绩并不预示其将来示意,基金打点人打点的其他基金的业绩并不组成对本

                                                                  基金业绩示意的担保。

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  2

                                                                  基金打点人提示投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决定后,基金

                                                                  运营状况与基金净值变革引致的投资风险,由投资者自行认真。

                                                                  本招募声名书已经本基金托管人复核。除非还有声名, 本招募声名书所载内容截至日为

                                                                  2018年4月30日,有关财政数据截至日为2018年3月31日,净值示意截至日为2018年3月31日,

                                                                  本陈诉中财政数据未经审计。

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  3

                                                                  目 录

                                                                  一、绪言..................................................................................................................................................4

                                                                  二、释义..................................................................................................................................................4

                                                                  三、基金打点人......................................................................................................................................7

                                                                  四、基金托管人....................................................................................................................................17

                                                                  五、相干处事机构................................................................................................................................21

                                                                  六、基金的召募....................................................................................................................................62

                                                                  七、基金条约的见效............................................................................................................................63

                                                                  八、基金份额的申购与赎回 ................................................................................................................63

                                                                  九、基金的转换....................................................................................................................................73

                                                                  十、基金的非买卖营业过户与转托管 ........................................................................................................73

                                                                  十一、基金份额的冻结与解冻 ............................................................................................................73

                                                                  十二、按期定额投资营业 ....................................................................................................................73

                                                                  十三、基金的投资................................................................................................................................74

                                                                  十四、基金的业绩................................................................................................................................85

                                                                  十五、基金的工业................................................................................................................................87

                                                                  十六、基金工业的估值........................................................................................................................87

                                                                  十七、基金的收益与分派 ....................................................................................................................92

                                                                  十八、基金的用度和税收 ....................................................................................................................93

                                                                  十九、基金的管帐与审计 ....................................................................................................................95

                                                                  二十、基金的信息披露........................................................................................................................96

                                                                  二十一、风险显现..............................................................................................................................101

                                                                  二十二、基金条约的终止和基金工业的清理 ..................................................................................104

                                                                  二十三、基金条约的内容择要 ..........................................................................................................106

                                                                  二十四、基金托管协议的内容择要 ..................................................................................................127

                                                                  二十五、对基金份额持有人的处事 ..................................................................................................141

                                                                  二十六、其他应披露事项 ..................................................................................................................145

                                                                  二十七、招募声名书的存放及查阅方法 ..........................................................................................146

                                                                  二十八、备查文件..............................................................................................................................146

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  4

                                                                  一、绪言

                                                                  本招募声名书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公

                                                                  开召募证券投资基金运作打点步伐》(以下简称《运作步伐》)、《证券投资基金贩卖打点

                                                                  步伐》(以下简称《贩卖步伐》)、《证券投资基金信息披露打点步伐》(以下简称《信息

                                                                  披露步伐》) 、《果真召募开放式证券投资基金活动性风险打点划定》 (以下简称“《活动

                                                                  性风险打点划定》” )及其他有关划定以及《金鹰科技创新股票型证券投资基金基金条约》

                                                                  (包罗有用的更新) 编写。

                                                                  本招募声名书叙述了金鹰科技创新股票型证券投资基金的投资方针、计策、风险、费率

                                                                  等与投资人投资决定有关的所有须要事项,投资人在做出投资决定前应细心阅读本招募声名

                                                                  书及其有用更新文件。

                                                                  基金打点人理睬本招募声名书不存在任何卖弄记实、误导性告诉可能重大漏掉,并对其

                                                                  真实性、精确性、完备性包袱法令责任。本基金是按照本招募声名书所载明的资料申请召募

                                                                  的。本基金打点人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募声名书中载明的信息,或对本

                                                                  招募声名书作任何表明可能声名和更新。

                                                                  本招募声名书按照本基金的基金条约编写,并经中国证监会许诺。基金条约是约定基金

                                                                  当事人之间权力、任务的法令文件。基金投资人自依基金条约取得基金份额,即成为基金份

                                                                  额持有人和本基金条约的当事人,其持有基金份额的举动自己即表白其对基金条约的认可和

                                                                  接管,并凭证《基金法》、基金条约及其他有关划定享有权力、包袱任务。基金投资人欲了

                                                                  解基金份额持有人的权力和任务,应具体查阅基金条约。

                                                                  二、释义

                                                                  在本招募声名书中,除非文意还有所指,下列词语或简称具有如下寄义:

                                                                  1、基金或本基金:指金鹰科技创新股票型证券投资基金

                                                                  2、基金打点人:指金鹰基金打点有限公司

                                                                  3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司

                                                                  4、基金条约:指《金鹰科技创新股票型证券投资基金基金条约》及对本基金条约的任

                                                                  何有用修订和增补

                                                                  5、托管协议:指基金打点人与基金托管人就本基金签署之《金鹰科技创新股票型证券

                                                                  投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有用修订和增补

                                                                  6、招募声名书或本招募声名书:指《金鹰科技创新股票型证券投资基金招募声名书》

                                                                  及其按期的更新

                                                                  7、基金份额发售通告:指《金鹰科技创新股票型证券投资基金基金份额发售通告》

                                                                  8、法令礼貌:指中国现行有用并发布实验的法令、行政礼貌、类型性文件、司法表明、

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  5

                                                                  行政规章以及其他对基金条约当事人有束缚力的抉择、决策、关照等

                                                                  9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界人民代表大会常务委员会第五次

                                                                  集会会议通过, 2012 年 12 月 28 日第十一届世界人民代表大会常务委员会第三十次集会会议修订,

                                                                  自 2013 年 6 月 1 日起实验的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布构造对其不时做出

                                                                  的修订

                                                                  10、《贩卖步伐》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实验的《证

                                                                  券投资基金贩卖打点步伐》及颁布构造对其不时做出的修订

                                                                  11、《信息披露步伐》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实验的《证

                                                                  券投资基金信息披露打点步伐》及颁布构造对其不时的修订

                                                                  12、《运作步伐》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实验的《果真

                                                                  召募证券投资基金运作打点步伐》及颁布构造对其不时的修订

                                                                  13、中国证监会:指中国证券监视打点委员会

                                                                  14、银行业监视打点机构:指中国人民银行和 /或中国银行保险监视打点委员会

                                                                  15、基金条约当事人:指受基金条约束缚,按照基金条约享有权力并包袱任务的法令主

                                                                  体,包罗基金打点人、基金托管人和基金份额持有人

                                                                  16、小我私人投资者:指依据有关法令礼貌划定可投资于证券投资基金的天然人

                                                                  17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内正当挂号并

                                                                  存续或经有关当局部分核准设立并存续的企业法人、奇迹法人、社会集体或其他组织

                                                                  18、及格境外机构投资者:指切合《及格境外机构投资者境内证券投资打点步伐》及相

                                                                  关法令礼貌划定可以投资于在中国境内依法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者

                                                                  19、投资者:指小我私人投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法令礼貌或中国证

                                                                  监会应承购置证券投资基金的其他投资者的合称

                                                                  20、基金份额持有人:指依基金条约和招募声名书正当取得基金份额的投资者

                                                                  21、基金贩卖营业:指基金打点人或贩卖机构宣传推介基金,发售基金份额,治理基金

                                                                  份额的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等营业

                                                                  22、贩卖机构:指金鹰基金打点有限公司以及切合《贩卖步伐》和中国证监会划定的其

                                                                  他前提,取得基金贩卖营业资格并与基金打点人签署了基金贩卖处事协议,治理基金贩卖业

                                                                  务的机构

                                                                  23、 挂号营业:指基金挂号、存管、过户、清理和结算营业,详细内容包罗投资者基金

                                                                  账户的成立和打点、基金份额挂号、基金贩卖营业简直认、清理和结算、署剃头放盈利、建

                                                                  立并保管基金份额持有人名册和治理非买卖营业过户等

                                                                  24、挂号机构:指治理挂号营业的机构。基金的挂号机构为金鹰基金打点有限公司或接

                                                                  受金鹰基金打点有限公司委托代为治理挂号营业的机构

                                                                  25、基金账户:指挂号机构为投资者开立的、记录其持有的、基金打点人所打点的基金

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  6

                                                                  份额余额及其变换环境的账户

                                                                  26、基金买卖营业账户:指贩卖机构为投资者开立的、记录投资者通过该贩卖机构治理认购、

                                                                  申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等营业导致的基金份额变换及结余环境的账户

                                                                  27、基金条约见效日:指基金召募到达法令礼貌划定及基金条约划定的前提,基金打点

                                                                  人向中国证监会治理基金存案手续完毕,并得到中国证监会书面确认的日期

                                                                  28、基金条约终止日:指基金条约划定的基金条约终止事由呈现后,基金工业清理完毕,

                                                                  清理功效报中国证监会存案并予以通告的日期

                                                                  29、基金召募期:指自基金份额发售之日起至发售竣事之日止的时代,最长不得高出 3

                                                                  个月

                                                                  30、存续期:指基金条约见效至终止之间的不按期限期

                                                                  31、事变日:指上海证券买卖营业所、深圳证券买卖营业所的正常买卖营业日

                                                                  32、 T 日:指贩卖机构在规按时刻受理投资者申购、赎回或其他营业申请的开放日

                                                                  33、 T+n 日:指自 T 日起第 n 个事变日(不包括 T 日)

                                                                  34、开放日:指为投资者治理基金份额认购、 申购、赎回或其他营业的事变日

                                                                  35、开放时刻:指开放日基金接管认购、 申购、赎回或其他买卖营业的时刻段

                                                                  36、《营业法则》:指《金鹰基金打点有限公司证券投资基金注册挂号营业法则》,是

                                                                  类型基金打点人所打点的开放式证券投资基金挂号方面的营业法则,由基金打点人和投资者

                                                                  配合遵守

                                                                  37、认购:指在基金召募期内,投资者按照基金条约和招募声名书的划定申请购置基金

                                                                  份额的举动

                                                                  38、申购:指基金条约见效后,投资者按照基金条约和招募声名书的划定申请购置基金

                                                                  份额的举动

                                                                  39、赎回:指基金条约见效后,基金份额持有人按基金条约和招募声名书划定的前提纲

                                                                  求将基金份额兑换为现金的举动

                                                                  40、基金转换:指基金份额持有人凭证基金条约和基金打点人届时有用通告划定的前提,

                                                                  申请将其持有基金打点人打点的、某一基金的基金份额转换为基金打点人打点的其他基金基

                                                                  金份额的举动

                                                                  41、转托管:指基金份额持有人在本基金的差异贩卖机构之间实验的改观所持基金份额

                                                                  贩卖机构的操纵

                                                                  42、按期定额投资打算:指投资者通过有关贩卖机构提出申请,约定每期申购日、扣款

                                                                  金额及扣款方法,由贩卖机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受

                                                                  理基金申购申请的一种投资方法

                                                                  43、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

                                                                  换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  7

                                                                  高出上一开放日基金总份额的 10%

                                                                  44、元:指人民币元

                                                                  45、基金收益:指基金投资所得盈利、股息、债券利钱、交易证券价差、银行存款利钱、

                                                                  已实现的其他正当收入及因运用基金工业带来的本钱和用度的节省

                                                                  46、基金资产总值:指基金拥有的种种有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

                                                                  他资产的代价总和

                                                                  47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金欠债后的代价

                                                                  48、基金份额净值:指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数

                                                                  49、基金资产估值:指计较评估基金资产和欠债的代价,以确定基金资产净值和基金份

                                                                  额净值的进程

                                                                  50、指定前言:指中国证监会指定的用以举办信息披露的报刊、互联网网站及其他前言

                                                                  51、不行抗力:指本基金条约当事人不能预见、不能停止且不能降服的客观变乱

                                                                  52、《活动性风险打点划定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日

                                                                  实验的《果真召募开放式证券投资基金活动性风险打点划定》及颁布构造对其不时做出的修

                                                                  53、活动性受限资产:是指因为法令礼貌、禁锢、条约或操纵障碍等缘故起因无法以公道价

                                                                  格予以变现的资产,包罗但不限于到期日在 10 个买卖营业日以上的逆回购与银行按期存款(含

                                                                  协议约定有前提提前支取的银行存款)、停牌股票、畅通受限的新股及非果真刊行股票、资

                                                                  产支持证券、因刊行人债务违约无法举办转让或买卖营业的债券等

                                                                  54、摆动订价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调解基金份额净值的方

                                                                  式,将基金调解投资组合的市场攻击整天职配给现实申购、赎回的投资者,从而镌汰对存量

                                                                  基金份额持有人好处的倒霉影响,确保投资者的正当权益不受侵害并获得公正看待

                                                                  三、基金打点人

                                                                  (一)基金打点人轮廓

                                                                  名称:金鹰基金打点有限公司

                                                                  注册地点: 广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79

                                                                  办公地点: 广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层

                                                                  设立日期: 2002 年 12 月 25 日

                                                                  法定代表人:刘岩

                                                                  接洽电话: 020-83282855

                                                                  接洽人: 符薇薇

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  8

                                                                  注册成本:人民币 5.1020 亿元

                                                                  股权布局:

                                                                  股东名称 出资额(万元) 出资比例

                                                                  东旭团体有限公司 33770.138 66.19%

                                                                  广州证券股份有限公司 12249.902 24.01%

                                                                  广州白云山医药团体股份有限公司 4999.96 9.80%

                                                                  总计 51020 100%

                                                                  ( 二) 首要职员环境

                                                                  1、董事会成员

                                                                  李兆廷老师,董事长,软件工程硕士,历任石家庄市柴油机厂技能员、车间主任、总经

                                                                  理助理、副总司理等职务。现任东旭团体有限公司董事长。经公司第六届董事会第八次集会会议

                                                                  决策通过,自 2018 年 1 月起,接受金鹰基金打点有限公司董事长。

                                                                  刘岩老师,董事,金融学博士,历任中国光大银行总行投行营业部营业主管,中国光大

                                                                  银行总行财产打点中心营业副司理,广州证券有限责任公司资产打点总部总司理等职。经公

                                                                  司第四届董事会第三十九次集会会议审议通过,并报经中国证监会许诺,自 2014 年 8 月至今,

                                                                  接受金鹰基金打点有限公司总司理,并于 2017 年 7 月 12 日开始接受金鹰基金打点有限公司

                                                                  法定代表人。

                                                                  龚昕密斯,董事,经济学学士,历任北京国富投资打点有限公司副总司理、 JW 君威集

                                                                  团投资合资人。现任东旭团体有限公司董事、董事会秘书。

                                                                  苏丹老师,董事,打点学硕士,历任华为技能有限公司人力资源部绩效查核岗、韬睿惠

                                                                  悦咨询有限公司咨询参谋、德勤咨询公司咨询司理、越秀团体人力资源部高级主管、广州证

                                                                  券股份有限公司人力资源总部副总司理。现任广州证券股份有限公司计谋打点总部总司理。

                                                                  王毅老师,董事,工商打点硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司业务部司理、营

                                                                  业部总司理助理、业务部副总司理,办公室副主任(主持全面事变)、合规总监、董事会秘

                                                                  书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。

                                                                  黄雪贞密斯,董事,英语说话文学硕士,历任深圳高速公路股份有限公司董事会秘书助

                                                                  理和证券事宜代表、广州药业股份有限公司董事会秘书处副主任、主任、证券事宜代表。现

                                                                  任广州白云山医药团体股份有限公司董事会秘书室主任、证券事宜代表、董事会秘书。

                                                                  刘金全老师,独立董事,数目经济学博士。历任吉林大学经济打点学院讲师、商学院教

                                                                  授、院长,现任广州大学经济与统计学院特聘传授。

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  9

                                                                  杨之曙老师,独立董事,数目经济学博士。历任云南航天家产总公司财政处助理经济师,

                                                                  现任清华大学经济打点学院传授。

                                                                  王克玉老师,独立董事,法学博士。历任山东威海高技能开拓区收支口公司法务、山东

                                                                  宏安状师事宜所状师、北京市重光状师事宜所状师,现中央财经大学法学院副院长、博士生

                                                                  导师。

                                                                  2、监事会成员

                                                                  姚志智密斯,监事,党校本科学历、管帐师、经济师。历任郴州电厂人员、郴州市农业

                                                                  银行储备代劳员、飞虹业务所副主任、国北所主任、广州天河保德交通物资公司主管管帐、

                                                                  广州珠江啤酒团体财政部主管管帐、广州荣鑫容器有限公司财政部司理、总司理助理、广州

                                                                  白云山侨光制药有限公司财政部副部长、广州白云山制药有限公司财政部副部长、广州白云

                                                                  山化学制药创新中心财政认真人、广州白云医药团体股份有限公司财政部高级司理、财政部

                                                                  部长、广州医药海马品牌整合撒播有限公司监事,现任广州白云山医药团体股份有限公司财

                                                                  务副总监。

                                                                  陈家雄老师,监事,硕士研究生,历任东莞证券资产打点部投资司理、广州证券资产管

                                                                  理部产物总监,现任金鹰基金打点有限公司产物研发部总监。

                                                                  姜慧斌老师,监事,打点学硕士。曾任宇龙计较机通讯科技(深圳)有限公司人力资源

                                                                  部组织成长司理,现任金鹰基金打点有限公司综合打点部总监。

                                                                  3、公司高级打点职员

                                                                  刘岩老师,总司理,金融学博士,历任中国光大银行总行投行营业部营业主管,中国光

                                                                  大银行总行财产打点中心营业副司理,广州证券有限责任公司资产打点总部总司理等职。经

                                                                  公司第四届董事会第三十九次集会会议审议通过,并报经中国证监会许诺, 2014 年 8 月 7 日起

                                                                  接受公司总司理,并于 2017 年 7 月 12 日开始接受金鹰基金打点有限公司法定代表人。

                                                                  曾长兴老师, 副总司理,金融学博士,历任广东证券公司(原)研究员、安信证券股份

                                                                  有限公司说明师、国联安基金打点有限公司产物开拓部总监、金鹰基金打点有限公司产物研

                                                                  发部总监、总司理助理等职。经公司第五届董事会第二十五次集会会议审议通过,并已按划定报

                                                                  中国证券投资基金业协会及广东证监局存案。于 2016 年 5 月 12 日起任公司副总司理。

                                                                  陈瀚老师,副总司理,工商打点硕士,历任湖南省技能收支口股份有限公司司理、广州越

                                                                  秀团体有限公司高级司理,金鹰基金打点有限公司总司理助理,现任金鹰基金打点有限公司

                                                                  副总司理、董事会秘书。经公司第五届董事会第四十次集会会议审议通过,并已按划定报中国证

                                                                  券投资基金业协会及广东证监局存案。于 2017 年 6 月 28 日起任公司副总司理。

                                                                  李云亮老师,督察长,金融学博士,先后于重庆理工大学、中国证监会重庆禁锢局任职,

                                                                  历任西南证券股份有限公司证券资管部总司理等职。经公司第五届董事会第四十二次集会会议审

                                                                  议通过,并已按划定报中国证券投资基金业协会及广东证监局存案。于 2017 年 9 月 13 日起

                                                                  任公司督察长。

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  10

                                                                  4、基金司理

                                                                  黄艳芳密斯,清华大学硕士研究生。历任天相投资参谋有限公司说明师,中航证券资产

                                                                  打点分公司投资主办,量化投资认真人,广州证券股份有限公司资产打点部投资主办。 2015

                                                                  年 5 月插手金鹰基金打点有限公司, 任指数及量化投资部数目计策研究员,现任金鹰耐久增

                                                                  利债券型证券投资基金( LOF) (自 2016 年 3 月 12 日起任)、 金鹰多元计策机动设置殽杂

                                                                  型证券投资基金( 2016 年 8 月 9 日至 2018 年 3 月 20 日) 金鹰量化精选股票型证券投资基

                                                                  金( LOF) (自 2016 年 8 月 25 日起任)、 金鹰鑫益机动设置殽杂型证券投资基金(自 2016

                                                                  年 11 月 16 日起任)、 金鹰添裕纯债债券型证券投资基金(自 2016 年 11 月 23 日起任)、

                                                                  金鹰添富纯债债券型证券投资基金(自 2016 年 11 月 28 日起任)、 金鹰鑫瑞机动设置殽杂

                                                                  型证券投资基金(自 2016 年 12 月 6 日起任)、 金鹰添盈纯债债券型证券投资基金(自 2017

                                                                  年 1 月 11 日起任)、 金鹰添润按期开放债券型提倡式证券投资基金(自 2017 年 2 月 16 日

                                                                  起任)、 金鹰科技创新股票型证券投资基金(自 2017 年 9 月 19 日起任) 基金司理。

                                                                  本基金历任基金司理环境: 方超老师,打点时刻为 2015 年 4 月 30 日至 2017 年 10 月

                                                                  23 日。

                                                                  5、投资决定委员会成员

                                                                  本公司采纳集团投资决定制度,相干投资决定委员会成员有:

                                                                  ( 1)公司投资决定委员会

                                                                  刘岩老师, 投资决定委员会主席,总司理;

                                                                  曾长兴老师,投资决定委员会委员,副总司理;

                                                                  王喆老师, 投资决定委员会委员,权益投资部总监,基金司理;

                                                                  于利强老师,投资决定委员会委员,研究部总监,基金司理;

                                                                  刘丽娟密斯,投资决定委员会委员,牢靠收益部总监,基金司理。

                                                                  ( 2)权益投资决定委员会

                                                                  刘岩老师, 权益投资决定委员会主席,总司理;

                                                                  曾长兴老师,权益投资决定委员会委员,副总司理;

                                                                  周国兴老师,权益投资决定委员会委员,总司理助理;

                                                                  王喆老师, 权益投资决定委员会委员,权益投资部总监,基金司理;

                                                                  于利强老师,权益投资决定委员会委员,研究部总监,基金司理。

                                                                  ( 3)牢靠收益投资决定委员会

                                                                  刘岩老师, 牢靠收益投资决定委员会主席,总司理;

                                                                  曾长兴老师,牢靠收益投资决定委员会委员,副总司理;

                                                                  刘丽娟密斯,牢靠收益投资决定委员会委员,牢靠收益部总监,基金司理;

                                                                  林龙军老师,牢靠收益投资决定委员会委员,基金司理;

                                                                  汪伟老师, 牢靠收益投资决定委员会委员,基金司理。

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  11

                                                                  上述职员之间均不存在明日支属相关。

                                                                  ( 三) 基金打点人的职责

                                                                  1、权力

                                                                  按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金打点人的权力包罗、但不限于:

                                                                  ( 1)依法召募资金;

                                                                  ( 2)自《基金条约》见效之日起,按照法令礼貌和《基金条约》独立运用并打点基金

                                                                  工业;

                                                                  ( 3)依照《基金条约》收取基金打点费以及法令礼貌划定或中国证监会核准的其他费

                                                                  用;

                                                                  ( 4)贩卖基金份额;

                                                                  ( 5)凭证划定召集基金份额持有人大会;

                                                                  ( 6)依据《基金条约》及有关法令划定监视基金托管人,如以为基金托管人违背了《基

                                                                  金条约》及国度有关法令划定,应呈报中国证监会和其他禁锢部分,并采纳须要法子掩护基

                                                                  金投资者的好处;

                                                                  ( 7)在基金托管人改换时,提名新的基金托管人;

                                                                  ( 8)选择、改换基金贩卖机构,对基金贩卖机构的相干举动举办监视和处理赏罚;

                                                                  ( 9)接受或委托其他切合前提的机构接受基金挂号机构治理基金挂号营业并得到《基

                                                                  金条约》划定的用度;

                                                                  ( 10)依据《基金条约》及有关法令划定抉择基金收益的分派方案;

                                                                  ( 11)在《基金条约》约定的范畴内,拒绝或停息受理申购与赎回申请;

                                                                  ( 12)依照法令礼貌为基金的好处对被投资公司利用股东与债权人权力,为基金的好处

                                                                  利用因基金工业投资于证券所发生的权力;

                                                                  ( 13)在法令礼貌应承的条件下,为基金的好处依法为基金举办融资、融券;

                                                                  ( 14)以基金打点人的名义,代表基金份额持有人的好处利用诉讼权力可能实验其他法

                                                                  律举动;

                                                                  ( 15)选择、改换状师事宜所、管帐师事宜所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基

                                                                  金提供处事的外部机构;

                                                                  ( 16)在切合有关法令、礼貌的条件下,制订和调解有关基金认购、申购、赎回、转换

                                                                  和非买卖营业过户等营业法则;

                                                                  ( 17)在法令礼貌和基金条约划定的范畴内抉择除调高基金托管费、基金打点费之外的

                                                                  基金费率布局和收费方法;

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  12

                                                                  ( 18)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他权力。

                                                                  2、任务

                                                                  按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金打点人的任务包罗但不限于:

                                                                  ( 1)依法召募资金,治理可能委托经中国证监会认定的其他机构代为治理基金份额的

                                                                  发售、申购、赎回和挂号事件;

                                                                  ( 2)治理基金存案手续;

                                                                  ( 3)自《基金条约》见效之日起,以厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运用基金工业;

                                                                  ( 4)配备足够的具有专业资格的职员举办基金投资说明、决定,以专业化的策划方法

                                                                  打点和运作基金工业;

                                                                  ( 5)成立健全内部风险节制、监察与审核、财政打点及人事打点等制度,担保所打点

                                                                  的基金工业和基金打点人的工业彼此独立,对所打点的差异基金别离打点,别离记账,举办

                                                                  证券投资;

                                                                  ( 6)除依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定外,不得操作基金工业为本身

                                                                  及任何第三人谋取好处,不得委托第三人运作基金工业;

                                                                  ( 7)依法接管基金托管人的监视;

                                                                  ( 8)采纳恰当公道的法子使计较基金份额认购、申购、赎回和注销价值的要领切合《基

                                                                  金条约》等法令文件的划定,按有关划定计较并通告基金资产净值,确定基金份额申购、赎

                                                                  回的价值;

                                                                  ( 9)举办基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉;

                                                                  ( 10)体例季度、半年度和年度基金陈诉;

                                                                  ( 11)严酷凭证《基金法》、《基金条约》及其他有关划定,推行信息披露及陈诉任务;

                                                                  ( 12)守旧基金贸易奥秘,不泄漏基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、《基金

                                                                  条约》及其他有关划定还有划定外,在基金信息果真披露前应予保密,不向他人泄漏;

                                                                  ( 13)按《基金条约》的约定确定基金收益分派方案,实时向基金份额持有人分派基金

                                                                  收益;

                                                                  ( 14)按划定受理申购与赎回申请,实时、足额付出赎回金钱;

                                                                  ( 15)依据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定召集基金份额持有人大会或共同

                                                                  基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

                                                                  ( 16)按划定生涯基金工业打点营业勾当的管帐账册、报表、记录和其他相干资料 15

                                                                  年以上;

                                                                  ( 17)确保必要向基金投资者提供的各项文件或资料在规按时刻发出,而且担保投资者

                                                                  可以或许凭证《基金条约》划定的时刻和方法,随时查阅到与基金有关的果真资料,并在付出合

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  13

                                                                  理本钱的前提下获得有关资料的复印件;

                                                                  ( 18)组织并介入基金工业清理小组,参加基金工业的保管、整理、估价、变现和分派;

                                                                  ( 19)面对驱逐、依法被取消可能被依法宣告休业时,实时陈诉中国证监会并关照基金

                                                                  托管人;

                                                                  ( 20)因违背《基金条约》导致基金工业的丧失或侵害基金份额持有人正当权益时,应

                                                                  当包袱抵偿责任,其抵偿责任不因其退任而免去;

                                                                  ( 21)监视基金托管人按法令礼貌和《基金条约》划定推行本身的任务,基金托管人违

                                                                  反《基金条约》造成基金工业丧失时,基金打点人应为基金份额持有人好处向基金托管人追

                                                                  偿;

                                                                  ( 22)当基金打点人将其任务委托第三方处理赏罚时,该当对第三方处理赏罚有关基金事宜的行

                                                                  为包袱责任;

                                                                  ( 23)以基金打点人名义,代表基金份额持有人好处利用诉讼权力或实验其他法令举动;

                                                                  ( 24)基金打点人在召募时代未能到达基金的存案前提,《基金条约》不能见效,基金

                                                                  打点人包袱所有召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期存款利钱在基金召募期竣事后

                                                                  30 日内退还基金认购人;

                                                                  ( 25)执行见效的基金份额持有人大会的决策;

                                                                  ( 26)成立并生涯基金份额持有人名册;

                                                                  ( 27)法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他任务。

                                                                  ( 四) 基金打点人的理睬

                                                                  1、成立健全内部节制制度, 防备违法举动刊行

                                                                  基金打点人理睬不从事违背《证券法》、《基金法》、《运作步伐》、《贩卖步伐》、

                                                                  《信息披露步伐》、《指导意见》等法令礼貌的举动,并理睬成立健全的内部节制制度,采

                                                                  取有用法子,防备违背举动的产生。

                                                                  2、成立健全内部风险节制制度, 有用防御风险

                                                                  基金打点人理睬不从事以下榨取性举动,并理睬成立健全的内部风险节制制度,采纳有

                                                                  效法子,防备下列举动的产生。

                                                                  ( 1)将其固有工业可能他人工业混同于基金工业从事证券投资;

                                                                  ( 2)不公正地看待其打点的差异基金工业;

                                                                  ( 3)操作基金工业可能职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取好处;

                                                                  ( 4)向基金份额持有人违规理睬收益可能包袱丧失;

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  14

                                                                  ( 5)侵略、调用基金工业;

                                                                  ( 6)泄漏因职务便利获取的未果真信息、操作该信息从事可能昭示、体现他人从事相

                                                                  关的买卖营业勾当;

                                                                  ( 7)玩忽职守,不凭证划定推行职责;

                                                                  ( 8)依照法令、行政礼貌有关划定,由中国证监会划定榨取的其他举动及基金条约禁

                                                                  止的举动。

                                                                  3、厚道名誉,勤勉尽责

                                                                  基金打点人理睬增能职员打点,强化职业操守,督促和束缚员工遵守国度有关法令、法

                                                                  规及行业类型,厚道名誉、勤勉尽责,不从事以下勾当。

                                                                  ( 1)越权或违规策划;

                                                                  ( 2)违背基金条约或托管协议;

                                                                  ( 3)存心侵害基金份额持有人或其他基金相干机构的正当权益;

                                                                  ( 4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

                                                                  ( 5)拒绝、滋扰、阻挠或严峻影响中国证监会依法禁锢;

                                                                  ( 6)玩忽职守、滥用权柄;

                                                                  ( 7)泄漏在任职时代知悉的有关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法果真的基金投资内

                                                                  容、基金投资打算等信息;

                                                                  ( 8)除按本公司制度举办基金运作投资外,直接或间接举办其他股票投资;

                                                                  ( 9)帮忙、接管委托或以其他任何情势为其他组织或小我私人举办证券买卖营业;

                                                                  ( 10)违背证券买卖营业场合营业法则,操作对敲倒、对仓等本领哄骗市场价值,侵扰市场

                                                                  秩序;

                                                                  ( 11)贬损偕行,以进步本身;

                                                                  ( 12)在果真信息披露和告白中存心含有卖弄、误导、诓骗因素;

                                                                  ( 13)以不合法本领钻营营业成长;

                                                                  ( 14)有悖社会公德,侵害证券投资基金职员形象;

                                                                  ( 15)其他法令、行政礼貌榨取的举动。

                                                                  4、基金打点人关于榨取性举动的理睬

                                                                  为维护基金份额持有人的正当权益,本基金榨取从事下列举动:

                                                                  ( 1)承销证券;

                                                                  ( 2)违背划定向他人贷款可能提供包管;

                                                                  ( 3)从事包袱无穷责任的投资;

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  15

                                                                  ( 4)交易其他基金份额,可是中国证监会还有划定的除外;

                                                                  ( 5)向基金打点人、基金托管人出资;

                                                                  ( 6)从事黑幕买卖营业、哄骗证券买卖营业价值及其他不合法的证券买卖营业勾当;

                                                                  ( 7)法令、行政礼貌和中国证监会划定榨取的其他勾当。

                                                                  运用基金工业交易基金打点人、基金托管人及其控股股东、现实节制人可能与其有其他

                                                                  重大好坏相关的公司刊行的证券或承销期内承销的证券,可能从事其他重大关联买卖营业的,应

                                                                  当遵循基金份额持有人好处优先的原则,防御好处斗嘴,切合中国证监会的划定,并推行信

                                                                  息披露任务。

                                                                  5、基金司理理睬

                                                                  ( 1)依照有关法令、礼貌和基金条约的划定,本着审慎的原则为基金份额持有人谋取

                                                                  最大好处;

                                                                  ( 2)不能操作职务之便为本身、受雇人或任何圈外人谋取好处;

                                                                  ( 3)不违背现行有用的有关法令、礼貌、规章、基金条约和中国证监会的有关划定,

                                                                  不泄漏在任职时代知悉的有关证券、基金的贸易奥秘、尚未依法果真的基金投资内容、基金

                                                                  投资打算等信息;

                                                                  ( 4)不从事侵害基金工业和基金份额持有人好处的证券买卖营业及其他勾当。

                                                                  ( 五) 基金打点人的内部节制制度

                                                                  1、内部节制的方针

                                                                  ( 1)担保公司策划运作严酷遵守国度有关法令礼貌和行业禁锢法则,自觉形成遵法经

                                                                  营、类型运作的策划头脑和策划理念。

                                                                  ( 2)防御和化解策划风险,进步策划打点效益,确保策划营业的妥当运行和受托资产

                                                                  的安详完备,实现公司的一连、不变、康健成长。

                                                                  ( 3)确保基金、公司财政和其他信息真实、精确、完备、实时。

                                                                  2、内部节制的原则

                                                                  ( 1)健全性原则。内部节制该当包罗公司的各项营业、各个部分或机构和各级职员,

                                                                  并涵盖到决定、执行、监视、反馈等各个环节。

                                                                  ( 2)有用性原则。通过科学的内控本领和要领,成立公道的内控措施,维护内节制度

                                                                  的有用执行。

                                                                  ( 3)独立性原则。公司各机构、部分和岗亭职责该当保持相对独立,公司基金资产、

                                                                  自有资产、其他资产的运作该当疏散。

                                                                  ( 4)彼此制约原则。公司内部部分和岗亭的配置该当权责理解、彼此制衡。

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  16

                                                                  ( 5)本钱效益原则。公司运用科学化的策划打点要领低落运作本钱,进步经济效益,

                                                                  以公道的节制本钱到达最佳的内部节制结果。

                                                                  3、内部节制制度

                                                                  公司内部节制制度由内部节制纲要、根基打点制度、部分营业规章构成。

                                                                  公司内部节制纲要是对公司章程划定的内控原则的细化和睁开,是各项根基打点制度的

                                                                  纲领和总揽,内部节制纲要明晰了内控方针、内控原则、节制情形、内控法子等内容。

                                                                  根基打点制度包罗风险节制制度、投资打点制度、基金管帐制度、信息披露制度、监察

                                                                  审核制度、信息技能打点制度、公司财政制度、资料档案打点制度、业绩评估查核制度和紧

                                                                  急应变制度。

                                                                  部分营业规章是在根基打点制度的基本上,对各部分的首要职责、岗亭配置、岗亭责任、

                                                                  操纵守则等的详细声名。

                                                                  公司拟定内部节制制度遵循了以下原则:

                                                                  ( 1)正当合规性原则。公司内节制度该当切合国度法令、礼貌、规章和各项划定。

                                                                  ( 2)全面性原则。内部节制制度该当涵盖公司策划打点的各个环节,不得留有制度上

                                                                  的空缺或裂痕。

                                                                  ( 3)盛大性原则。拟定内部节制制度该当以盛大策划、防御和化解风险为起点。

                                                                  ( 4)当令性原则。内部节制制度的拟定该当跟着有关法令礼貌的调解和公司策划计谋、

                                                                  策划目的、策划理念等表里部情形的变革举办实时的修改或完美。

                                                                  4、内部节制体系

                                                                  公司的内部节制体系是一个分工明晰、彼此管束、完整精密的体系。公司董事会对公司

                                                                  成立内部节制体系和维持其有用性包袱最终责任,各个营业部分认真本部分的内部节制,督

                                                                  察长和合规风控部认真搜查公司的内部节制法子的执行环境。详细而言,包罗如下构成部门:

                                                                  ( 1)董事会

                                                                  认真拟定公司的内部节制纲要,对公司内部节制负完全的和最终的责任。

                                                                  ( 2)督察长

                                                                  认真公司及其营业运作的监察审核事变,对公司内部节制的执行环境举办监视搜查。督

                                                                  察长对董事会认真,将按期和不按期向董事会陈诉公司内部节制的执行环境,并按期向中国

                                                                  证监会呈送督察长评估陈诉。

                                                                  ( 3) 合规风控部

                                                                  合规风控部认真对公司各部分内部节制的执行环境举办监视。合规风控部对总司理认真,

                                                                  将按期和不按期对各营业部分内部节制制度的执行环境和遵守国度法令礼貌及其他划定的

                                                                  执行环境举办搜查,当令提出修改提议,并按期向中国证监会呈送监察审核陈诉。

                                                                  ( 4)营业部分

                                                                  内部节制是每一个营业部分的责任。各部分总监对本部分的内部节制负直接责任,认真

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  17

                                                                  推行公司的内部节制制度,并认真成立、执行和维护本部分的内部节制法子。

                                                                  5、基金打点人关于内部节制的声明

                                                                  基金打点人确知成立内部节制体系、维持其有用性以及有用执行内部节制制度是董事会

                                                                  及打点层的责任,董事会包袱最终责任;基金打点人理睬以上关于内部节制的披露真实、准

                                                                  确,并理睬按照市场的变革和基金打点人的成长不绝完美内部节制制度。

                                                                  四、基金托管人

                                                                  (一)基金托管人根基环境

                                                                  名称:中国工商银行股份有限公司

                                                                  注册地点:北京市西城区再起门内大街 55 号

                                                                  创立时刻: 1984 年 1 月 1 日

                                                                  法定代表人:易会满

                                                                  注册成本:人民币 35,640,625.71 万元

                                                                  接洽电话: 010-66105799

                                                                  接洽人:郭明

                                                                  (二)首要职员环境

                                                                  制止 2017 年尾,中国工商银行资产托管部共有员工 230 人,均匀年数 33 岁, 95%以上

                                                                  员工拥有大学本科以上学历,高管职员均拥有研究生以上学历或高级技能职称。

                                                                  (三)基金托管营业策划环境

                                                                  作为中国大陆托管处事的先行者,中国工商银行自 1998 年在海内首家提供托管处事以

                                                                  来,承袭“厚道名誉、勤勉尽责”的宗旨,依赖精密科学的风险打点和内部节制系统、类型

                                                                  的打点模式、先辈的营运体系和专业的处事团队,严酷推行资产托管人职责,为境表里宽大

                                                                  投资者、金融资产打点机构和企业客户提供安详、高效、专业的托管处事,揭示优秀的市场

                                                                  形象和影响力。成立了海内托管银行中最富厚、最成熟的产物线。拥有包罗证券投资基金、

                                                                  信任资产、保险资产、社会保障基金、根基养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、 QDII 资

                                                                  产、股权投资基金、证券公司荟萃伙产打点打算、证券公司定向资产打点打算、贸易银行信

                                                                  贷资产证券化、基金公司特定客户资产打点、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类一切的托管产

                                                                  品系统,同时在海内率先开展绩效评估、风险打点等增值处事,可觉得种种客户提供本性化

                                                                  的托管处事。制止 2017 年尾,中国工商银行共托管证券投资基金 815 只。自 2003 年以来,

                                                                  本行持续十四年得到香港《亚洲钱币》、英国《环球托管人》、香港《财资》、美国《举世

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  18

                                                                  金融》、内陆《证券时报》、《上海证券报》等境表里势力巨子财经媒体评比的 54 项最佳托管

                                                                  银行大奖;是得到奖项最多的海内托管银行, 精良的处事品格得到海表里金融规模的一连认

                                                                  可和普及好评。

                                                                  (四) 基金托管人的职责的内容

                                                                  1、以厚道名誉、勤勉尽责的原则持有并安详保管基金工业;

                                                                  2、设立专门的基金托管部分,具有切合要求的业务场合,配备足够的、及格的认识基

                                                                  金托管营业的专职职员,认真基金工业托管事件;

                                                                  3、成立健全内部风险节制、监察与审核、财政打点及人事打点等制度,确保基金工业

                                                                  的安详,担保其托管的基金工业与基金托管人自有工业以及差异的基金工业彼此独立;对所

                                                                  托管的差异的基金别离配置账户,独立核算,分账打点,担保差异基金之间在名册挂号、账

                                                                  户配置、资金划拨、账册记录等方面彼此独立;

                                                                  4、除依据《基金法》 、基金条约及其他有关划定外,不得操作基金工业为本身及任何

                                                                  第三人谋取好处,不得委托第三人托管基金工业;

                                                                  5、保管由基金打点人代表基金签署的与基金有关的重大条约及有关凭据;

                                                                  6、按划定开设基金工业的资金账户和证券账户,凭证基金条约的约定,按照基金打点

                                                                  人的投资指令,实时治理清理、交割事件;

                                                                  7、守旧基金贸易奥秘,除《基金法》、基金条约及其他有关划定还有划定外,在基金

                                                                  信息果真披露前予以保密,不得向他人泄漏;

                                                                  8、复核、检察基金打点人计较的基金资产净值、基金份额申购、赎回价值;

                                                                  9、治理与基金托管营业勾当有关的信息披露事项;

                                                                  10、对基金财政管帐陈诉、季度、半年度和年度基金陈诉出具意见,声名基金打点人在

                                                                  各重要方面的运作是否严酷凭证基金条约的划定举办;假如基金打点人有未执行基金条约规

                                                                  定的举动,还该当声名基金托管人是否采纳了恰当的法子;

                                                                  11、生涯基金托管营业勾当的记录、账册、报表和其他相干资料 15 年以上;

                                                                  12、成立并生涯基金份额持有人名册;

                                                                  13、按划定建造相干账册并与基金打点人查对;

                                                                  14、依据基金打点人的指令或有关划定向基金份额持有人付出基金收益和赎回金钱;

                                                                  15、凭证划定召集基金份额持有人大会或共同基金打点人、基金份额持有人依法自行召

                                                                  集基金份额持有人大会;

                                                                  16、凭证法令礼貌和基金条约的划定监视基金打点人的投资运作;

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  19

                                                                  17、介入基金工业清理小组,参加基金工业的保管、整理、估价、变现和分派;

                                                                  18、面对驱逐、依法被取消可能被依法宣告休业时,实时陈诉中国证监会和银行禁锢机

                                                                  构,并关照基金打点人;

                                                                  19、因违背基金条约导致基金工业丧失时,应包袱抵偿责任,其抵偿责任不因其退任而

                                                                  免去;

                                                                  20、按划定监视基金打点人按法令礼貌和基金条约划定推行本身的任务,基金打点人因

                                                                  违背基金条约造成基金工业丧失时,应为基金好处向基金打点人追偿;

                                                                  21、执行见效的基金份额持有人大会的决策;

                                                                  22、法令礼貌及中国证监会划定的和基金条约约定的其他任务。

                                                                  (五)基金托管人的内部节制制度

                                                                  中国工商银行资产托管部自创立以来,各项营业飞速成长,始终保持在资产托管行业的

                                                                  上风职位。这些后果的取得,是与资产托管部“一手抓营业拓展,一手抓内控建树”的做法是

                                                                  分不开的。资产托管部很是重视改造和增强内部风险打点事变,在起劲拓展各项托管营业的

                                                                  同时,把增强风险防御和节制的力度,全心培养内控文化,完美风险节制机制,强化营业项

                                                                  目全进程风险打点作为重要事变来做。 2005、 2007、 2009、 2010、 2011、 2012、 2013、 2014、

                                                                  2015、2016、2017 共十一次顺遂通过评估组织内部节制和安详法子最势力巨子的 ISAE3402 审视,

                                                                  得到无保存意见的节制及有用性陈诉。充实表白独立第三方对我行托管处事在风险打点、内

                                                                  部节制方面的健全性和有用性的全面承认,也证明中国工商银行托管处事的风险节制手段已

                                                                  经与国际大型托管银行接轨,到达国际先历程度。今朝, ISAE3402 审视已经成为年度化、

                                                                  通例化的内控事变本领。

                                                                  1、内部风险节制方针

                                                                  担保营业运作严酷遵守国度有关法令礼貌和行业禁锢法则,强化和成立遵法策划、类型

                                                                  运作的策划头脑和策划气魄沤背同形成一个运作类型化、打点科学化、监节制度化的内控系统;

                                                                  防御和化解策划风险,担保托管资产的安详完备;维护持有人的权益;保障资产托管营业安

                                                                  全、有用、妥当运行。

                                                                  2、内部风险节制组织布局

                                                                  中国工商银行资产托管营业内部风险节制组织布局由中国工商银行审核监察部分(内控

                                                                  合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险节制处及资产托管部各营业处室配合构成。总

                                                                  行审核监察部分认真拟定全行风险打点政策,对各营业部分风险节制事变举办指导、监视。

                                                                  资产托管部内部配置专门认真审核监察事变的内部风险节制处, 配备专职审核监察职员,在

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  20

                                                                  总司理的直接率领下,依照有关法令规章,对营业的运行独立利用审核监察权柄。各营业处

                                                                  室在各自职责范畴内实验详细的风险节制法子。

                                                                  3、内部风险节制原则

                                                                  ( 1)正当性原则。内节制度该当切合国度法令礼貌及禁锢机构的禁锢要求,并贯串于

                                                                  托管营业策划打点勾当的始终。

                                                                  ( 2)完备性原则。托管营业的各项策划打点勾当都必需有响应的类型措施和监视制约;

                                                                  监视制约应渗出到托管营业的全进程和各个操纵环节,包围全部的部分、岗亭和职员。

                                                                  ( 3)实时性原则。托管营业策划勾当必需在产生时能精确实时地记录;凭证“内控优

                                                                  先” 的原则,新设机构或新增营业品种时,必需做到已成立相干的规章制度。

                                                                  ( 4)盛大性原则。各项营业策划勾当必需防御风险,盛大策划,担保基金资产和其

                                                                  他委托资产的安详与完备。

                                                                  ( 5)有用性原则。内节制度应按照国度政策、法令及策划打点的必要当令修改完美,

                                                                  并担保获得全面落实执行,不得有任何空间、时限及职员的破例。

                                                                  ( 6)独立性原则。设立专门推行托管人职责的打点部分;直接操纵职员和节制职员必

                                                                  须相对独立,恰当疏散;内节制度的搜查、评价部分必需独立于内节制度的拟定和执行部分。

                                                                  4、内部风险节制法子实验

                                                                  ( 1)严酷的断绝制度。资产托管营业与传统营业实施严酷疏散,成立了明晰的岗亭职

                                                                  责、科学的营业流程、具体的操纵手册、严酷的职员举动类型等一系列规章制度,并采纳了

                                                                  精采的防火墙断绝制度,可以或许确保资产独立、情形独立、职员独立、营业制度和打点独立、

                                                                  收集独立。

                                                                  ( 2)高层搜查。主管行率领与部分高级打点层作为工行托管营业政策和计策的拟定者

                                                                  和打点者,要求下级部分实时陈诉策划打点环境和出格环境,以搜查资产托管部在实现内部

                                                                  节制方针方面的盼望,并按照搜查环境提出内部节制法子,督促职能打点部分改造。

                                                                  ( 3)人事节制。资产托管部严酷落实岗亭责任制,成立“自控防地”、“互控防地”、

                                                                  “监控防地”三道节制防地,健全绩效查核和鼓励机制,树立“以工钱本”的内控文化,增

                                                                  强员工的责任心和声誉感,培养团队精力和焦点竞争力。并通过举办按期、定向的营业与职

                                                                  业道德培训、签署理睬书,使员工树立风险防御与节制理念。

                                                                  ( 4)策划节制。资产托管部通过拟定打算、体例预算等要领开展各类营业营销勾当、

                                                                  处理赏罚各项事宜,从而有用地节制和设置组织资源,到达资源操作和效益最大化目标。

                                                                  ( 5)内部风险打点。资产托管部通过审核监察、风险评估等方法增强内部风险打点,

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  21

                                                                  按期或不按期地对营业运作状况举办搜查、监控,指导营业部分举办风险辨认、评估,拟定

                                                                  并实验风险节制法子,排查风险隐患。

                                                                  ( 6)数据安详节制。我们通过营业操纵区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路

                                                                  的冗余备份、监控办法的运用和保障等法子来保障数据安详。

                                                                  ( 7)应急筹备与相应。资产托管营业成立专门的劫难规复中心,拟定了基于数据、应

                                                                  用、操纵、情形四个层面的完整的劫难规复方案,并组织员工按期演练。为使演练越发靠近

                                                                  拭魅战,资产托管部不绝进步演练尺度,从最初的凭证预订时刻演练成长到此刻的“随机演练”。

                                                                  从演练功效看,资产托管部完全有手段在产生劫难的环境下两个小时内规复营业。

                                                                  5、资产托管部内部风险节制环境

                                                                  ( 1)资产托管部内部配置专职审核监察部分,配备专职审核监察职员,在总司理的直

                                                                  接率领下,依照有关法令规章,全面贯彻落实全程监控头脑,确保资产托管营业康健、不变

                                                                  地成长。

                                                                  ( 2)完美组织布局,实验全员风险打点。完美的风险打点系统必要从上至下每个员工

                                                                  的配合参加,只有这样,风险节制制度和法子才会全面、有用。资产托管部实验全员风险管

                                                                  理,将风险节制责任落实到详细营业部分和营业岗亭,每位员工对本身岗亭职责范畴内的风

                                                                  险认真,通过成立纵向双人制、横向多部分制的内部组织布局,形成差异部分、差异岗亭相

                                                                  互制衡的组织布局。

                                                                  ( 3)成立健全规章制度。资产托管部异常重视内节制度的建树,不停僵持把风险防御

                                                                  和节制的理念和要领融入岗亭职责、制度建树和事变流程中。颠末多年全力,资产托管部已

                                                                  经成立了一整套内部风险节制制度,包罗:岗亭职责、营业操纵流程、审核监察制度、信息

                                                                  披露制度等,包围全部部分和岗亭,渗出各项营业进程,形成各个营业环节之间的彼此制约

                                                                  机制。

                                                                  ( 4)内部风险节制始终是托管部事变重点之一,保持与营业成长平等职位。资产托管

                                                                  营业是贸易银行新兴的中间营业,资产托管部从创立之日起就出格夸大类型运作,一向将建

                                                                  立一个体系、高效的风险防御和节制系统作为事变重点。跟着市场情形的变革和托管营业的

                                                                  快速成长,新题目、新环境不绝呈现,资产托管部始终将风险打点放在与营业成长平等重要

                                                                  的位置,视风险防御和节制为托管营业保留和成长的生命线。

                                                                  (六)基金托管人对基金打点人运作基金举办监视的要领和措施

                                                                  按照《基金法》、基金条约、托管协媾和有关基金礼貌的划定,基金托管人对基金的投

                                                                  资范畴和投资工具、基金投融资比例、基金投资榨取举动、基金参加银行间债券市场、基金

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  22

                                                                  资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益

                                                                  分派、相干信息披露、基金宣传推介原料中刊登基金业绩示意数据等举办监视和核查,个中

                                                                  对基金的投资比例的监视和核查自基金条约见效之后六个月开始。

                                                                  基金托管人发明基金打点人违背《基金法》、基金条约、基金托管协议或有关基金法令

                                                                  礼貌划定的举动,应实时以书面情势关照基金打点人期限更正,基金打点人收到关照后应及

                                                                  时查对,并以书面情势对基金托管人发出回函确认。在期限内,基金托管人有权随时对关照

                                                                  事项举办复查,督促基金打点人纠正。基金打点人对基金托管人关照的违规事项未能在期限

                                                                  内更正的,基金托管人应陈诉中国证监会。

                                                                  基金托管人发明基金打点人有重大违规举动,该当即陈诉中国证监会,同时关照基金管

                                                                  理人期限更正。

                                                                  五、相干处事机构

                                                                  (一)基金份额发售机构

                                                                  1、直销机构

                                                                  名称:金鹰基金打点有限公司

                                                                  注册地点: 广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79

                                                                  办公地点: 广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层

                                                                  法定代表人: 刘岩

                                                                  创立时刻: 2002 年 12 月 25 日

                                                                  核准设立构造及核准设立文号:中国证监会证监基金字【 2002】 97 号

                                                                  组织情势:有限责任公司

                                                                  注册成本: 5.1020 亿元人民币

                                                                  存续时代:一连策划

                                                                  接洽人: 符薇薇

                                                                  接洽电话: 020-83282950

                                                                  传真电话: 020-83283445

                                                                  客户处事及投诉电话: 4006-135-888

                                                                  电子邮箱: csmail@gefund.com.cn

                                                                  公司网址:

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  23

                                                                  2、代销机构(排名不分先后)

                                                                  ( 1) 中国工商银行股份有限公司

                                                                  注册(办公)地点:北京市西城区再起门内大街 55 号

                                                                  法定代表人:易会满

                                                                  接洽人:查樱

                                                                  电话: 010-66105662

                                                                  客服电话: 95588(世界)

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 2) 中国银行股份有限公司

                                                                  注册(办公)地点:北京市西城区再起门内大街 1 号

                                                                  法定代表人:田国立

                                                                  接洽人:宋亚平

                                                                  电话: 010-66593657

                                                                  客服电话: 95566

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 3) 交通银行股份有限公司

                                                                  注册地点:上海市浦东新区银城中路 188 号

                                                                  办公地点:上海市浦东新区银城中路 188 号

                                                                  法定代表人:牛锡明

                                                                  接洽人:张作伟

                                                                  客服电话: 95559

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 4) 中信银行股份有限公司

                                                                  注册地点:北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  24

                                                                  办公地点:北京东城区向阳门北大街 9 号东方文化大厦

                                                                  法定代表人:李庆萍

                                                                  接洽人:赵树林

                                                                  电话: 010-65556960

                                                                  客服电话: 95558(世界)

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 5) 上海浦东成长银行股份有限公司

                                                                  注册地点: 上海市中山东一起 12 号

                                                                  办公地点: 上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼

                                                                  法定代表人: 吉晓辉

                                                                  接洽人:吴斌

                                                                  客服电话: 95528

                                                                  公司网址: http: //www.spdb.com.cn

                                                                  ( 6) 中国邮政储备银行股份有限公司

                                                                  注册(办公)地点:北京市西城区金融大街 3 号

                                                                  法定代表人:李国华

                                                                  接洽人:文彦娜

                                                                  电话: 010-66421200

                                                                  客服电话: 95580(世界)

                                                                  公司网址: psbc.com

                                                                  ( 7) 安全银行股份有限公司

                                                                  注册(办公)地点:广东省深圳市深南东路 5047 号

                                                                  法定代表人:谢永林

                                                                  接洽人:张莉

                                                                  电话: 021-38637673

                                                                  客服电话: 95511

                                                                  公司网址:

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  25

                                                                  ( 8) 宁波银行股份有限公司

                                                                  注册(办公)地点:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

                                                                  法定代表人:陆华裕

                                                                  接洽人:邱艇

                                                                  电话: 0574-87050397

                                                                  客服电话: 95574

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 9) 浙江稠州贸易银行股份有限公司

                                                                  注册地点:浙江省义乌市义乌乐土东侧

                                                                  办公地点:浙江省杭州市延安路 128 号

                                                                  法定代表人:金子军

                                                                  接洽人:邵利兵

                                                                  电话: 0571-87117604

                                                                  客服电话:( 0571) 96527 / 4008096527

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 10) 东莞农村贸易银行股份有限公司

                                                                  注册(办公)地点:东菽锨樵赶城路 2 号

                                                                  法定代表人:何沛良

                                                                  接洽人:林培珊

                                                                  电话: 0769-22866254

                                                                  客服电话: 0769-961122

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册(办公)地点:广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号

                                                                  法定代表人:姚真勇

                                                                  接洽人:杨洁莹

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  26

                                                                  电话: 0757-22387567

                                                                  客服电话: 0757-22223388

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 12) 湖北银行股份有限公司

                                                                  注册地点:湖北省武汉市武昌区生果湖街中北路 86 号汉街总部国际 8 栋

                                                                  办公地点:湖北省武汉市汉街湖北银行大厦

                                                                  法定代表人:陈大林

                                                                  接洽人:李昕雅

                                                                  接洽电话: 400-85-96599

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 13) 天相投资参谋有限公司

                                                                  注册地点: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

                                                                  办公地点:北京市西城区金融大街 5 号新隆重厦 B 座 4 层

                                                                  法定代表人:林义相

                                                                  接洽人:尹伶

                                                                  电话: 010-66045529

                                                                  客服电话: 010-66045678

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 14) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

                                                                  注册地点:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室

                                                                  办公地点:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

                                                                  法定代表人:杨懿

                                                                  接洽人:文雯

                                                                  电话: 010-83363101

                                                                  客服电话: 400-166-1188

                                                                  公司网址:

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  27

                                                                  ( 15) 和讯信息科技有限公司

                                                                  注册(办公)地点: 北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室

                                                                  法定代表人: 王莉

                                                                  接洽人: 刘洋

                                                                  电话: 021-20835785

                                                                  客服电话: 400-920-0022

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 16) 厦门市鑫壮盛控股有限公司

                                                                  注册(办公)地点:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

                                                                  法定代表人:陈洪生

                                                                  接洽人:梁云波

                                                                  接洽电话: 0592-3122757

                                                                  客服电话: 400-9180808

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 17) 河南和信证券投资参谋股份有限公司

                                                                  注册(办公)地点:郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛中心 2405

                                                                  法定代表人:石磊

                                                                  接洽人:付俊峰

                                                                  接洽电话: 0371-61777528

                                                                  客服电话: 0371-61777552

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 18) 诺亚正行(上海)基金贩卖投资参谋有限公司

                                                                  注册地点:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

                                                                  办公地点:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号期间金融中心 8 楼 801

                                                                  法定代表人:汪静波

                                                                  接洽人:方成

                                                                  电话: 021-38602377

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  28

                                                                  客服电话: 400-821-5399

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 19) 深圳众禄基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点:深圳市罗湖区深南东路 5047 号成长银行大厦 25 层 I、 J 单位

                                                                  办公地点:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

                                                                  法定代表人:薛峰

                                                                  接洽人:童彩平

                                                                  电话: 0755- 33227950

                                                                  客服电话: 4006-788-887

                                                                  公司网址:众禄基金网( )、基金交易网( )

                                                                  ( 20) 上海每天基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

                                                                  办公地点:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

                                                                  法定代表人:着实

                                                                  接洽人:潘世友

                                                                  电话: 021-54509998

                                                                  客服电话: 400-1818-188

                                                                  公司网址:每天基金网( )

                                                                  ( 21) 上海好买基金贩卖有限公司

                                                                  办公地点:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

                                                                  法定代表人:杨文斌

                                                                  接洽人:张茹

                                                                  电话: 021-20613600

                                                                  客服电话: 400-700-9665

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 22) 蚂蚁(杭州)基金贩卖有限公司

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  29

                                                                  住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

                                                                  办公地点:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙期间广场 B 座 6F

                                                                  法定代表人:陈柏青

                                                                  接洽人:韩爱彬

                                                                  接洽电话: 0571-26888888-37494

                                                                  客服电话: 4000-766-123

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 23) 上海长量基金贩卖投资参谋有限公司

                                                                  注册地点:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

                                                                  办公地点:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

                                                                  法定代表人:张跃伟

                                                                  接洽人:沈雯斌

                                                                  电话: 021-58788678-8201

                                                                  客服电话: 400-089-1289

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 24) 浙江同花顺基金贩卖有限公司

                                                                  注册(办公)地点:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

                                                                  法定代表人:凌顺平

                                                                  接洽人:吴强

                                                                  电话: 0571 - 88911818

                                                                  客服电话: 4008-773-772

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 25) 北京展恒基金贩卖股份有限公司

                                                                  注册地点:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

                                                                  办公地点:北京市向阳区安苑路 15-1 号邮电消息大厦 2 层

                                                                  法定代表人:闫振杰

                                                                  接洽人:马林

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  30

                                                                  电话: 010-59601366-7024

                                                                  客服电话: 400-888-6661

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 26) 上海利得基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点: 宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

                                                                  办公地点:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

                                                                  法定代表人:沈继伟

                                                                  接洽人:徐鹏

                                                                  电话: 021-50583533

                                                                  客服电话: 400-067-6266

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 27) 浙江金观诚财产打点有限公司

                                                                  注册地点:拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室

                                                                  办公地点:杭州市教工路 18 号 EAC 西欧中心 A 座 D 区 8 层

                                                                  法定代表人:徐黎云

                                                                  接洽电话: 0571-56028617

                                                                  客服电话: 400-068-0058

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册地点:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单位

                                                                  办公地点:北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 6 层

                                                                  法定代表人:赵学军

                                                                  接洽人:余永键

                                                                  电话: 010-85097570

                                                                  客服电话: 400-021-8850

                                                                  公司网址:

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  31

                                                                  ( 29) 乾道金融信息处事(北京)有限公司

                                                                  注册地点: 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

                                                                  办公地点:北京市西城区德外大街合生财产广场 1302 室

                                                                  法定代表人: 王兴吉

                                                                  接洽人: 高雪超

                                                                  客服电话: 400-088-8080

                                                                  公司网址: http: //www.qindaojr.com

                                                                  ( 30) 北京创金启富投资打点有限公司

                                                                  注册地点:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

                                                                  办公地点:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室

                                                                  法定代表人:梁蓉

                                                                  接洽人:李婷婷

                                                                  电话: 010-66154828

                                                                  客服电话: 400-6262-818

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 31) 南京苏宁基金贩卖有限公司

                                                                  注册(办公)地点:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

                                                                  法定代表人:钱燕飞

                                                                  接洽人:赵耶

                                                                  电话: 95177

                                                                  客服电话: 95177

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册地点:北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

                                                                  办公地点:北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

                                                                  法定代表人:李悦章

                                                                  接洽人:曹庆展

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  32

                                                                  接洽电话: 010-65983311

                                                                  客服电话: 400-066-8586

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册(办公)地点:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室

                                                                  法定代表人:王昌庆

                                                                  接洽人:李皓

                                                                  电话: 010-67000988-6097

                                                                  客服电话: 400-001-8811

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册地点:北京市经济技能开拓区宏达北路 10 号五层 5122 室

                                                                  办公地点:北京市向阳区东三环中路 20 号成功中心 A 座 23 层

                                                                  法定代表人:梁越

                                                                  接洽人:张晔

                                                                  电话: 010-58845312

                                                                  客服电话: 4008980618

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册地点:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

                                                                  办公地点:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

                                                                  法定代表人:王伟刚

                                                                  接洽人:丁向坤

                                                                  接洽电话: 010-56282140

                                                                  客服电话: 400-619-9059

                                                                  公司网址:

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                                                                  33

                                                                  ( 36) 北京晟视全国投资打点有限公司

                                                                  注册地点:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

                                                                  办公地点:北京市向阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层

                                                                  法定代表人:蒋煜

                                                                  接洽人:许骜

                                                                  电话: 010-58170911

                                                                  客服电话: 400-818-8866

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册地点: 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室

                                                                  办公地点:北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室

                                                                  法定代表人:吴雪秀

                                                                  接洽人:徐越

                                                                  电话: 010-883128877

                                                                  客服电话: 400-001-1566

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 38) 北京钱景基金贩卖有限公司

                                                                  注册(办公)地点:北京市海淀区中关村西区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

                                                                  法定代表人:赵荣春

                                                                  接洽人:陈剑伟

                                                                  电话: 010-57418813

                                                                  客服电话: 400-893-6885

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册地点:北京市延庆县延庆经济开拓区百泉街 10 号 2 栋 236 室

                                                                  办公地点:北京市向阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层

                                                                  法定代表人:张冠宇

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  34

                                                                  接洽人:刘美薇

                                                                  接洽电话: 010-85870662

                                                                  客服电话: 400-819-9868

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册地点:北京市密云县昌盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

                                                                  办公地点:北京市向阳区惠河南路盛世龙源 10 号

                                                                  法定代表人:杨纪峰

                                                                  接洽人: 吴鹏

                                                                  接洽电话: 010-56075718

                                                                  客服电话: 400-680-2123

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册地点:天津经济技能开拓区南港家产区综合处事区办公楼 D 座二层 202-124 室

                                                                  办公地点:北京市向阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层

                                                                  法定代表人:丁东华

                                                                  接洽人:郭宝亮

                                                                  接洽电话: 010-59287984

                                                                  客服电话: 400-111-0889

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册(办公)地点:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新

                                                                  浪总部科研楼 5 层 518 室

                                                                  法定代表人:李昭琛

                                                                  接洽人:吴翠

                                                                  电话 010-60615657

                                                                  客服电话: 010-62675369

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  35

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册(办公)地点: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

                                                                  法定代表人: 徐福星

                                                                  接洽人:徐娜

                                                                  电话: 010-68292940

                                                                  客服电话: 400 600 0030

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册地点:杭州市下城区武林期间商务中心 1604 室

                                                                  办公地点:杭州市下城区上塘路 15 号武林期间 20 楼

                                                                  法定代表人:陈刚

                                                                  接洽人:胡璇

                                                                  接洽电话: 0571-85267500

                                                                  客服电话: 0571-86655920

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册地点:北京市东城区开国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

                                                                  办公地点:北京市东城区开国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室

                                                                  法定代表人:李振

                                                                  接洽人:李梦秋

                                                                  电话: 010-53361051

                                                                  客服电话: 400-066-9355

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册地点:中国(上海)自由商业试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  36

                                                                  办公地点:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

                                                                  法定代表人:王廷富

                                                                  接洽人:徐亚丹

                                                                  接洽电话: 021-51327185

                                                                  客服电话: 400-821-0203

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册地点:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402

                                                                  办公地点:北京市向阳区紫月路 18 号院 朝来高科技财富园 18 号楼

                                                                  法定代表人:程刚

                                                                  接洽人: 张旭

                                                                  接洽电话: 010-58160168

                                                                  客服电话: 400-810-5919

                                                                  公司网址:

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                                                                  办公地点:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

                                                                  法定代表人:燕斌

                                                                  接洽人:陈东

                                                                  电话: 021-52822063

                                                                  客服电话: 4000-466-788

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册(办公)地点: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

                                                                  法定代表人: 林卓

                                                                  接洽人:张晓辉

                                                                  电话: 0411-88891212

                                                                  客服电话: 400-6411-999

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  37

                                                                  公司网址: http: //

                                                                  ( 50) 上海汇付金融处事有限公司

                                                                  注册地点:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 楼

                                                                  办公地点:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

                                                                  法定代表人:冯修敏

                                                                  接洽人:陈云卉

                                                                  电话: 021-33323999*8318

                                                                  手机客户端:每天盈基金

                                                                  公司网址: https: //tty.chinapnr.com/

                                                                  ( 51) 北京微动利投资打点有限公司

                                                                  注册地点:北京市石景山区古城西路 113 号景山财产中心 341

                                                                  办公地点:北京市石景山区古城西路 113 号景山财产中心 341

                                                                  法定代表人:梁洪军

                                                                  接洽人:季长军

                                                                  接洽电话: 010-52609656

                                                                  客服电话: 400-819-6665

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 52) 上海基煜基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济成长区)

                                                                  办公地点:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002

                                                                  法定代表人:王翔

                                                                  接洽人:吴笛

                                                                  接洽电话: 021-6537-0077

                                                                  客服电话: 021-6537-0077

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 53) 利和财产(上海)基金贩卖有限公司

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  38

                                                                  注册地点:上海市虹口区四平路 257 号名义 31D 室

                                                                  办公地点:上海浦东新区陆家嘴环路 166 号将来资产大厦 31F

                                                                  法定代表人:黄相文

                                                                  接洽人:张瑞吉

                                                                  客服电话: 021-31352052

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 54) 上海凯石财产基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点: 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

                                                                  办公地点: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

                                                                  法定代表人:陈继武

                                                                  接洽人:李晓明

                                                                  电话: 021-63333319

                                                                  客服电话: 4000-178-000

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 55) 上海中正达广投资打点有限公司

                                                                  注册(办公)地点:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼

                                                                  瑰宝代表人:黄欣

                                                                  接洽人:戴珉微

                                                                  电话: 021-33768132

                                                                  客服电话: 400-6767-523

                                                                  公司网址: http: //www.zzwealth.cn

                                                                  ( 56) 北京乐融多源投资咨询有限公司

                                                                  办公地点:北京市向阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层

                                                                  法定代表人:董浩

                                                                  接洽人:于婷婷

                                                                  电话: 010-56409010

                                                                  客服电话: 400-068-1176

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  39

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 57) 深圳富济财产打点有限公司

                                                                  注册(办公)地点:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒团体二期 418 室

                                                                  法定代表人:齐小贺

                                                                  接洽人:陈勇军

                                                                  电话: 0755-83999907-806

                                                                  客服电话: 0755—83999907

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 58) 武汉市伯嘉基金贩卖有限公司

                                                                  注册(办公)地点:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 90(一期)

                                                                  第七幢 23 层 1 号 4 号

                                                                  法定代表人:陶捷

                                                                  接洽人:陆锋

                                                                  电话: 027-87006003-8026

                                                                  客服电话: 400-027-9899

                                                                  公司网址: http: //www.buyfunds.cn

                                                                  ( 59) 上海陆金所资产打点有限公司

                                                                  注册(办公)地点:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

                                                                  法定代表人:郭坚

                                                                  接洽人:宁博宇

                                                                  电话: 021-20665952

                                                                  客服电话: 400-8219-031

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 60) 大泰金石基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心当代五项馆 2105 室

                                                                  办公地点:海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  40

                                                                  法定代表人:袁顾明

                                                                  接洽人: 何庭宇

                                                                  接洽电话: 021-20324153

                                                                  客服电话: 400-928-2266

                                                                  公司网址: https://www.dtfunds.com

                                                                  ( 61) 珠海盈米财产打点有限公司

                                                                  注册地点: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

                                                                  办公地点: 广州市海珠区琶洲大道 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

                                                                  法定代表人:肖雯

                                                                  接洽人:钟琛

                                                                  电话: 020-89629012

                                                                  客服电话: 020-89629066

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 62) 和耕传承基金贩卖有限公司

                                                                  注册(办公)地点: 河南省郑州市郑东新区春风南路康宁街互联网金融大厦 6 层

                                                                  法定代表人: 李淑慧

                                                                  接洽人:陆锋

                                                                  电话: 0371-85518396

                                                                  客服电话: 4000-555-671

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册(办公)地点:南京市玄武区玄武大道 699-1 号

                                                                  法定代表人:宋时琳

                                                                  接洽人:王旋

                                                                  接洽电话: 025—86853969

                                                                  客服热线: 4007-999-999

                                                                  公司网址:

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  41

                                                                  ( 64) 奕丰金融处事(深圳)有限公司

                                                                  注册地点:深圳市前海深港相助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书

                                                                  有限公司)

                                                                  办公地点:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室

                                                                  法定代表人: TAN YIK KUAN

                                                                  接洽人:叶健

                                                                  接洽电话: 0755-89460500

                                                                  客服电话: 400-684-0500

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册地点:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

                                                                  办公地点:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三事变区 A 座 5 层

                                                                  法定代表人:钱昊旻

                                                                  接洽人:仲甜甜

                                                                  接洽电话: 010-59336492

                                                                  客服电话: 4008-909-998

                                                                  公司网址:

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                                                                  办公地点:北京市向阳区四惠东通惠河边财富园区 1111 号

                                                                  法定代表人:许现良

                                                                  接洽人:李雪

                                                                  电话: 010-56050820

                                                                  客服电话: 4001-500-882

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册地点:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  42

                                                                  办公地点:北京市亦庄经济开拓区科创十一街 18 号院 a 座 17 层

                                                                  法定代表人:江卉

                                                                  接洽人:徐伯宇

                                                                  客服电话:95118

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册地点:中国(上海)自由商业试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

                                                                  办公地点:上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼

                                                                  法定代表人:戴新装

                                                                  接洽人: 江辉

                                                                  接洽电话: 021-20538888

                                                                  客服电话: 4008201515

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册地点:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

                                                                  办公地点:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单位 7 楼

                                                                  法定代表人:赖任军

                                                                  接洽人:张烨

                                                                  电话: 0755-66892301

                                                                  客服电话: 400-9500-888

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册地点:北京市向阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单位 21 层 222507

                                                                  办公地点:北京市向阳区望京 SOHO 塔 2,B 座 2507

                                                                  法定代表人:钟斐斐

                                                                  接洽人:戚晓强

                                                                  接洽电话: 010-61840688

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  43

                                                                  客服电话: 400-0618-518

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册地点:深圳市前海深港相助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书

                                                                  有限公司)

                                                                  办公地点:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

                                                                  法定代表人:高锋

                                                                  接洽人: 廖苑兰

                                                                  接洽电话: 0755-83655588

                                                                  客服电话: 400-804-8688

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册地点:上海市虹口区东台甫路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

                                                                  办公地点:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

                                                                  法定代表人:李一梅

                                                                  客服电话: 400-817-5666

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册(办公)地点:深圳市福田区深南大道 4009 号投资大厦 3 楼 01、 04 区、 13 楼 E1-E3

                                                                  区、 E4-1 区

                                                                  法定代表人:任春伟

                                                                  接洽人:胡慧

                                                                  接洽电话: 0755-8291 2947

                                                                  客服电话: 400-1087-888

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 74) 中信期货有限公司

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  44

                                                                  注册(办公)地点:深圳市福田区中心三路 8 号卓越期间广场(二期)北座 13 层

                                                                  1301-1305 室、 14 层

                                                                  法定代表人:张皓

                                                                  接洽人:韩钰

                                                                  电话: 0755-23953913

                                                                  客服电话: 400-9908-826

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 75) 国泰君安证券股份有限公司

                                                                  注册地点:中国(上海)自由商业试验区商城路 618 号

                                                                  办公地点:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

                                                                  法定代表人:杨德红

                                                                  接洽人:朱雅崴

                                                                  电话: 021-38676767

                                                                  客服电话: 95521

                                                                  公司网址: http: //www.gtja.com

                                                                  ( 76) 中信建投证券股份有限公司

                                                                  注册地点:北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼

                                                                  办公地点:北京市向阳门内大街 188 号

                                                                  法定代表人:王常青

                                                                  接洽人:许梦圆

                                                                  电话: 010-85156398

                                                                  客服电话: 4008888108

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 77) 国信证券股份有限公司

                                                                  注册(办公)地点:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

                                                                  法定代表人:何如

                                                                  接洽人:李颖

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  45

                                                                  电话: 0755-82133066

                                                                  客服电话: 95536

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册地点:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越期间广场(二期)北座

                                                                  办公地点:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

                                                                  法定代表人:张佑君

                                                                  接洽人:侯艳红

                                                                  电话: 010-60838995

                                                                  客服电话: 0755-23835888

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册地点:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层

                                                                  办公地点:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

                                                                  法定代表人:陈共炎

                                                                  接洽人:邓颜

                                                                  电话: 010-66568292

                                                                  客服电话: 4008888888

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册(办公)地点:上海市广东路 689 号

                                                                  法定代表人:周杰

                                                                  接洽人:汪小蕾

                                                                  电话: 021-23219689

                                                                  客服电话: 95553 4008888001

                                                                  公司网址:

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                                                                  46

                                                                  ( 81) 长江证券股份有限公司

                                                                  注册(办公)地点:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

                                                                  法定代表人:尤习贵

                                                                  接洽人:奚博宇

                                                                  电话: 021-68751860

                                                                  客服电话: 4008888999

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册地点:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单位

                                                                  办公地点:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

                                                                  法定代表人:王连志

                                                                  接洽人:郑向溢

                                                                  电话: 0755-82558038

                                                                  客服电话: 4008-001-001

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册(办公)地点:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

                                                                  法定代表人:余维佳

                                                                  接洽人:张煜

                                                                  电话: 023-63786141

                                                                  客服电话: 4008096096

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册(办公)地点:合肥市寿春路 179 号国元大厦

                                                                  法定代表人:蔡咏

                                                                  接洽人: 李蔡

                                                                  电话: 0551-2272101

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  47

                                                                  客服电话: 95578(世界)

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册地点:天津市经济技能开拓区第二大街 42 号写字楼 101 室

                                                                  办公地点:天津市南开区宾水西道 8 号

                                                                  法定代表人:王春峰

                                                                  接洽人:张彤

                                                                  电话: 022-28451955

                                                                  客服电话: 400-651-5988

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 86) 中信证券(山东)有限责任公司

                                                                  注册(办公)地点:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20

                                                                  法定代表人: 杨宝林

                                                                  接洽人:孙秋月

                                                                  电话: 0532-85022026

                                                                  客服电话: 95548

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 87) 东兴证券股份有限公司

                                                                  注册(办公)地点:北京市西城区金融大街 5 号(新隆重厦) 12、 15 层

                                                                  法定代表人:魏庆华

                                                                  接洽人:汤漫川

                                                                  电话: 010-66555316

                                                                  客服电话: 010-66555835

                                                                  公司网址:

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                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  48

                                                                  注册(办公)地点:苏州家产园区翠园路 181 号商旅大厦

                                                                  法定代表人: 范力

                                                                  接洽人:陆晓

                                                                  电话: 0512-62938521

                                                                  客服电话: 0512-96288

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 89) 信达证券股份有限公司

                                                                  注册(办公)地点:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层

                                                                  法定代表人:张志刚

                                                                  接洽人:尹旭航

                                                                  电话: 010-63081493

                                                                  客服电话: 4008008899

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册(办公)地点:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

                                                                  法定代表人:雷杰

                                                                  接洽人:邵艳霞

                                                                  电话: 0731-85832507

                                                                  客服电话: 95571(世界)

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册(办公)地点:上海市静安区新闸路 1508 号

                                                                  法定代表人:薛峰

                                                                  接洽人:李晓皙

                                                                  电话: 021-22169111

                                                                  客服电话: 95525(世界)、 4008888788

                                                                  公司网址:

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  49

                                                                  ( 92) 广州证券股份有限公司

                                                                  注册(办公)地点:广东省广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19-20 楼

                                                                  法定代表人: 胡伏云

                                                                  接洽人:梁薇

                                                                  电话: 020-88836999-5408

                                                                  客服电话: 95396

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册(办公)地点:吉林省长春市生态大街 6666 号

                                                                  法定代表人 李福春

                                                                  接洽人:安岩岩

                                                                  电话: 0431-85096517

                                                                  客服电话: 95360/4006-000686

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 94) 上海证券有限责任公司

                                                                  注册(办公)地点:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

                                                                  法定代表人:李豪杰

                                                                  接洽人:邵珍珍

                                                                  电话: 021-53686262

                                                                  客服电话: 400-891-8918

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册(办公)地点:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

                                                                  法定代表人:刘汝军

                                                                  接洽人:孙恺

                                                                  电话: 010-83561149

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  50

                                                                  客服电话: 4006-989898

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册地点:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 12 层

                                                                  办公地点:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、 13 层

                                                                  法定代表人:董祥

                                                                  接洽人:薛津

                                                                  电话: 0351-4130322

                                                                  客服电话: 400-7121-212

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册(办公)地点:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、 7 楼

                                                                  法定代表人:吴承根

                                                                  接洽人:陈韵

                                                                  电话: 021-64718888-2024

                                                                  客服电话: 95345

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册(办公)地点:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

                                                                  法定代表人:詹露阳

                                                                  接洽人:周一涵

                                                                  电话: 021-38637436

                                                                  客服电话: 95511 转 8

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 99) 华安证券股份有限公司

                                                                  注册地点:合肥市长江中路 357 号

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  51

                                                                  办公地点:合肥市阜南路 166 号

                                                                  法定代表人:李工

                                                                  接洽人:范超

                                                                  电话: 0551-65161821

                                                                  客服电话: 96518、 4008-096-518

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册地点:广西桂林市辅星路 13 号

                                                                  办公地点:广西南宁市滨湖路 46 号

                                                                  法定代表人:何春梅

                                                                  接洽人:郑杜鹃

                                                                  电话: 021-20281096

                                                                  客服电话: 0771-5539032

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册(办公)地点: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

                                                                  法定代表人:常喆

                                                                  接洽人:李弢

                                                                  电话: 010-84183331

                                                                  客服电话: 400-818-8118

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册地点:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

                                                                  办公地点:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

                                                                  法定代表人:朱科敏

                                                                  接洽人:王一彦

                                                                  电话: 021-20333333

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  52

                                                                  客服电话: 95531; 400-8888-588

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 103) 国盛证券有限责任公司

                                                                  注册(办公)地点:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

                                                                  法定代表人:曾小普

                                                                  接洽人:俞驰

                                                                  电话: 0791-86283080

                                                                  客服电话: 400-822-2111

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册(办公)地点:山东省济南市市中区经七路 86 号

                                                                  法定代表人:李玮

                                                                  接洽人:陈曦

                                                                  电话: 021-20315086

                                                                  客服电话: 95538(世界)

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册地点:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

                                                                  办公地点:深圳市深南大道 4001 号期间金融中心大厦 17 楼

                                                                  法定代表人:陆涛

                                                                  接洽人:马贤清

                                                                  电话: 0755-83025022

                                                                  客服电话: 4008-888-228

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册(办公)地点:江西省南昌市红谷滩新区红谷大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  53

                                                                  法定代表人:王宜四

                                                                  接洽人:史江蕊

                                                                  电话: 010-64818301

                                                                  客服电话: 400-8866-567

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册地点:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

                                                                  办公地点:上海市福山路 500 号城开国际中心 26 楼

                                                                  法定代表人:姚文平

                                                                  接洽人:刘 熠

                                                                  接洽/客服:电话: 400-8888-128

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册(办公)地点: 西安市东新街 232 号信任大厦 16-17 层

                                                                  法定代表人:刘建武

                                                                  接洽人:梁承华

                                                                  电话: 029-87406168

                                                                  客服电话: 95582

                                                                  公司网址: http: //www.westsecu.com

                                                                  ( 109) 华龙证券股份有限公司

                                                                  注册(办公)地点:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财产中心 21 楼

                                                                  法定代表人:李晓安

                                                                  接洽人:邓鹏怡

                                                                  电话: 0931-4890208

                                                                  客服电话: 0931-4890619

                                                                  公司网址:

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                                                                  54

                                                                  ( 110) 中国国际金融有限公司

                                                                  注册(办公)地点:北京开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

                                                                  法定代表人:毕明建(代)

                                                                  接洽人:黄峻敏

                                                                  电话: 0755-83196491

                                                                  客服电话: 010-65051166

                                                                  0755-8319 5000

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 111) 上海华信证券有限责任公司

                                                                  注册地点:上海浦东新区世纪大道 100 号举世金融中心 9 楼

                                                                  办公地点:上海市黄浦区南京西路 399 号来日诰日广场 22 楼

                                                                  法定代表人:郭林

                                                                  接洽人:李颖

                                                                  电话: 86-021-6389-8951

                                                                  客服电话: (021) 38784818

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 112) 五矿证券有限公司

                                                                  注册地点:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单位

                                                                  办公地点:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心大厦 47、 48、 49 层

                                                                  法定代表人:赵建功

                                                                  接洽人:王鹏宇

                                                                  电话: 0755-83219194

                                                                  客服电话: 40018-40028

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册地点:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01(b)单位

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  55

                                                                  办公地点:上海市肇嘉浜路 750 号

                                                                  法定代表人:俞洋

                                                                  接洽人:杨莉娟

                                                                  电话: 021-64376936

                                                                  客服电话: 4008-888-999

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册(办公)地点:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座第 4、第 18-21 层

                                                                  法定代表人:高涛

                                                                  接洽人:万玉琳

                                                                  电话: 0755-82026907

                                                                  客服电话: 95532; 400-600-8008

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册(办公)地点:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视消息中心三、四楼

                                                                  法定代表人:徐刚

                                                                  接洽人:彭莲

                                                                  电话: 0752-2119700

                                                                  客服电话: 95564

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册(办公)地点:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

                                                                  法定代表人: 孙名扬

                                                                  接洽人:周俊

                                                                  电话: 0451-85863726

                                                                  客服电话: 400-666-2288

                                                                  公司网址:

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                                                                  56

                                                                  ( 117) 九州证券股份有限公司

                                                                  注册地点:青海省西宁市城中区西大街 11 号

                                                                  办公地点:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼

                                                                  北京运营总部:北京市向阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼

                                                                  法定代表人:吴强

                                                                  接洽人:张靓雅

                                                                  电话: 010-57672000, 0755-33331188-8807

                                                                  客服电话: 4006-5432-18

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 118) 国金证券股份有限公司

                                                                  注册(办公)地点:四川省成都会东城根上街 95 号

                                                                  法定代表人:冉云

                                                                  接洽人:刘婧漪、贾鹏

                                                                  电话: 028-86690057、 028-86690058

                                                                  客服电话: 95310

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 119) 中百姓族证券有限责任公司

                                                                  注册地点:北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

                                                                  办公地点:北京市向阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F

                                                                  法定代表人:何亚刚

                                                                  接洽点人:李小雅

                                                                  电话: 010-59355930

                                                                  客服电话: 4008895618

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册(办公)地点: 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  57

                                                                  法定代表人:钱华

                                                                  接洽人:王薇

                                                                  电话: 021-32229888-25125

                                                                  客服电话: 4001962502

                                                                  公司网址: http: //www.ajzq.com

                                                                  ( 121) 英大证券有限责任公司

                                                                  注册(办公)地点:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

                                                                  法定代表人:吴俊

                                                                  接洽人:吴尔辉

                                                                  电话: 0755-83007159

                                                                  客服电话: 4008-188-688

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 122) 华融证券股份有限公司

                                                                  注册(办公)地点:北京市西城区金融大街 8 号

                                                                  法定代表人:祝献忠

                                                                  接洽人:李慧灵

                                                                  电话: 010-85556100

                                                                  客服电话: 95390;400-898-9999

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册(办公)地点:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 24 层

                                                                  法定代表人:翟建强

                                                                  接洽人:李卓颖

                                                                  电话: 0311-66008561

                                                                  客服电话: 4006128888

                                                                  公司网址:

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  58

                                                                  ( 124) 创始证券有限责任公司

                                                                  注册(办公)地点:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

                                                                  法定代表人:吴涛

                                                                  接洽人:刘宇

                                                                  电话: 010-59366070

                                                                  客服电话: 4006200620

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 125) 宏信证券有限责任公司

                                                                  注册(办公)地点:四川省成都会人民南路二段十八号川信大厦 10 楼

                                                                  法定代表人:吴玉明

                                                                  接洽人:杨磊

                                                                  电话: 028-86199041

                                                                  客服电话: 4008-366-366

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 126) 平静洋证券股份有限公司

                                                                  注册(办公)地点:云南省昆明市青年路 389 号志宏大厦 18 层

                                                                  法定代表人:李长伟

                                                                  接洽人:唐昌田

                                                                  电话: 010-88321717

                                                                  客服电话: 0871-68898130

                                                                  公司网址: http: //www.tpyzq.com

                                                                  ( 127) 开源证券股份有限公司

                                                                  注册(办公)地点:西安市高新区锦业路 1 号都会之门 B 座 5 层

                                                                  法定代表人:李刚

                                                                  接洽人:袁伟涛

                                                                  电话: 029-63387289

                                                                  客服电话: 400-860-8866

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  59

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 128) 上海挖财金融信息处事有限公司

                                                                  注册(办公)地点:中国(上海)自由商业试验区杨高南路 799 号 5 层 01、 02、 03 室

                                                                  法定代表人:胡燕亮

                                                                  接洽人:樊晴晴

                                                                  接洽电话: 021-50810687

                                                                  客服电话: 4000256569

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 129) 大河财产基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点:贵州省贵阳市南明区新华路 112-134 号富中国际广场 20 楼 1.2 号

                                                                  办公地点:贵州省贵阳市南明区新华路 112-134 号富中国际广场 20 楼 1.2 号

                                                                  法定代表人:王荻

                                                                  接洽人:方凯鑫

                                                                  接洽电话: 0851-88405606

                                                                  客服电话:0851-88235678

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册地点: 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

                                                                  办公地点:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

                                                                  法定代表人:陈皓

                                                                  接洽人: 曹砚财

                                                                  接洽电话: 010-58349088

                                                                  客服电话: 0891-6177483

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 131) 宜信普泽投资参谋(北京)有限公司

                                                                  注册地点: 北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

                                                                  办公地点:北京市向阳区开国路 88 号楼 soho 当代城 C 座 18 层 1809

                                                                  法定代表人: 戎兵

                                                                  接洽人:魏晨

                                                                  接洽电话: 010-52413385

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  60

                                                                  客服电话: 400-6099-200

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 132) 通华财产(上海)基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

                                                                  办公地点:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼

                                                                  法定代表人:马刚

                                                                  接洽人:杨徐霆

                                                                  接洽电话: 021-60818249

                                                                  客服电话: 95156

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 133) 深圳盈信基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1( 811-812)

                                                                  办公地点:大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1

                                                                  法定代表人:苗宏升

                                                                  接洽人:王清臣

                                                                  接洽电话: 0411-66889822

                                                                  客服电话: 4007903688

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 134) 海银基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点:中国(上海)自由商业试验区银城中路 8 号 402 室

                                                                  办公地点:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

                                                                  法定代表人:刘惠

                                                                  接洽人:毛林

                                                                  接洽电话: 021-80133597

                                                                  客服电话: 400-808-1016

                                                                  公司网址:

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                                                                  注册地点:北京市向阳区东四环中路 82 号 2 座 2-1 座、 2-2 座 7 层; B2 座一层 108 单位

                                                                  办公地点:北京市向阳区东四环中路 82 号金长安大厦 B 座 7 层

                                                                  法定代表人: 马宏波

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  61

                                                                  接洽人: 李卉

                                                                  电话: 010-57414268

                                                                  客服电话: 4006881117

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 136) 世纪证券有限责任公司

                                                                  注册(办公)地点:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层

                                                                  法定代表人:姜昧军

                                                                  接洽人:王雯

                                                                  电话: 0755-83199511

                                                                  客服电话: 400-8323-000

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 137) 中民财产打点(上海)有限公司

                                                                  注册地点:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单位

                                                                  办公地点:上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层

                                                                  法定代表人:弭洪军

                                                                  接洽人:茅旦青

                                                                  接洽电话: 021-33355392

                                                                  客服电话: 400-876-5716

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 138) 北京电盈基金贩卖有限公司

                                                                  注册(办公)地点:北京市向阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

                                                                  法定代表人:程刚

                                                                  接洽人:李丹

                                                                  电话: 010-56176115

                                                                  客服电话: 400-100-3391

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 139) 深圳市小牛投资咨询有限公司

                                                                  注册地点:深圳市前海深港相助区前湾一起 1 号 A 栋 201 室

                                                                  办公地点:深圳市福田区彩田路 2009 号瀚森大厦 17 楼

                                                                  法定代表人:李俊

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  62

                                                                  接洽人:李俊

                                                                  接洽电话: 0755-88695686

                                                                  客服电话: 400 669 5666

                                                                  公司网址:

                                                                  ( 140) 北京虹点基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点:北京市向阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单位

                                                                  办公地点:北京市向阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层

                                                                  法定代表人:胡伟

                                                                  接洽人:陈铭洲

                                                                  接洽电话: 010-56580666

                                                                  客服电话: 400-618-0707

                                                                  网址:

                                                                  ( 141) 天津万家财产资产打点有限公司

                                                                  注册地点:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

                                                                  办公地点:北京市西城区丰厚胡同 28 号平静洋保险大厦 5 层

                                                                  法定代表人:李修辞

                                                                  接洽电话: 010-59013707

                                                                  客服电话: 010-59013825

                                                                  网址:

                                                                  ( 142) 华瑞保险贩卖有限公司

                                                                  注册地点:上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财产广场 1 号楼 B 座 13、 14 层

                                                                  办公地点:上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 32 层

                                                                  法定代表人:路昊

                                                                  接洽人:茆勇强

                                                                  接洽电话: 021-61058785

                                                                  客服电话: 4001115818

                                                                  网址:

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  63

                                                                  ( 143) 济安财产(北京)基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点: 北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

                                                                  办公地点:北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

                                                                  法定代表人: 杨健

                                                                  接洽人:李海燕

                                                                  接洽电话: 010-65309516

                                                                  客服电话: 400-673-7010

                                                                  网址:

                                                                  ( 144) 众升财产(北京)基金贩卖有限公司

                                                                  注册地点:北京市向阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

                                                                  办公地点:北京市向阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

                                                                  法定代表人:李招弟

                                                                  接洽人:李艳

                                                                  接洽电话: 010-59497361

                                                                  客服电话: 400-059-8888

                                                                  公司网站:

                                                                  基金打点人可按照有关法令、礼貌的要求,选择其他切合要求的机构署理贩卖本基金,

                                                                  并实时通告。

                                                                  (二)注册挂号机构

                                                                  名称:金鹰基金打点有限公司

                                                                  注册地点: 广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79

                                                                  办公地点: 广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层

                                                                  瑰宝代表人: 刘岩

                                                                  电话: 020-382830377

                                                                  传真: 020-83282856

                                                                  接洽人: 张盛

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  64

                                                                  (三)状师事宜所和包办状师

                                                                  名称:广东岭南状师事宜所

                                                                  住所:广州市新港西路 135 号中山大学西门科技园 601-605 室

                                                                  法定代表人:黄添顺

                                                                  电话: 020-84035397

                                                                  传真: 020-84113152

                                                                  包办状师:欧阳兵、何官益

                                                                  (四)审计基金工业的管帐师事宜所

                                                                  名称:中审众环管帐师事宜所(非凡平凡合资)

                                                                  住所:武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层

                                                                  法定代表人:石文先

                                                                  电话: 027 86770549

                                                                  传真: 027 85424329

                                                                  邮编: 430077

                                                                  包办注册管帐师:王兵、龚静伟

                                                                  六、基金的召募

                                                                  本基金由基金打点人依照《基金法》、《运作步伐》、《贩卖步伐》、《信息披露步伐》、

                                                                  基金条约及其他有关划定召募,经 2015 年 3 月 17 日中国证监会《关于准予金鹰科技创新股

                                                                  票型证券投资基金注册的批复》( 证监容许[2015]396 号文) 准予注册,并经 2015 年 4 月 8

                                                                  日《关于金鹰科技创新股票型证券投资基金召募时刻布置简直认函》(机构部函[2015] 883

                                                                  号)举办召募。

                                                                  本基金为左券型开放式股票型基金,基金存续期为不按期。

                                                                  本基金自 2015 年 4 月 15 日起果真召募,并于 2015 年 4 月 28 日召募竣事。召募工具为

                                                                  切正当令礼貌划定的小我私人投资者、机构投资者及及格境外机构投资者。

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  65

                                                                  本基金的初始面值为每份基金份额人民币 1.00 元。

                                                                  七、基金条约的见效

                                                                  本基金基金条约于2015年4月30日正式见效。自基金条约见效之日起,本基金打点人正

                                                                  式开始打点本基金。

                                                                  本基金条约见效后,若持续20个事变日呈现基金份额持有人数目不满200人可能基金资

                                                                  产净值低于人民币5000万元的,基金打点人该当在按期陈诉中披露;若持续60个事变日呈现

                                                                  前述气象的,基金打点人该当向中国证监会陈诉并提出办理方案,如转换运作方法、与其他

                                                                  基金归并可能终止基金条约等,并召开基金份额持有人大会举办表决。

                                                                  中国证监会还有划定的,按其划定治理。

                                                                  八、基金份额的申购与赎回

                                                                  (一)申购和赎回场合

                                                                  本基金的申购与赎回将通过贩卖机构举办。详细的贩卖网点将由基金打点人在其他相干

                                                                  通告中列明。基金打点人可按照环境改观或增减贩卖机构,并予以通告。基金投资者该当在

                                                                  贩卖机构治理基金贩卖营业的业务场合或按贩卖机构提供的其他方法治理基金份额的申购

                                                                  与赎回。

                                                                  (二)申购和赎回的开放日实时刻

                                                                  1、开放日及开放时刻

                                                                  投资者在开放日治理基金份额的申购和赎回,详细治理时刻为上海证券买卖营业所、深圳证

                                                                  券买卖营业所的正常买卖营业日的买卖营业时刻,但基金打点人按照法令礼貌、中国证监会的要求或基金

                                                                  条约的划定通告停息申购、赎回时除外。

                                                                  基金条约见效后,若呈现新的证券买卖营业市场、证券买卖营业所买卖营业时刻改观或其他非凡环境,

                                                                  基金打点人将视环境对前述开放日及开放时刻举办响应的调解,但应在实验日前依照《信息

                                                                  披露步伐》的有关划定在指定前言上通告。

                                                                  2、申购、赎回开始日及营业治理时刻

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  66

                                                                  基金打点人自基金条约见效之日起 3 个月对应日的前一事变日开始治理申购,详细营业

                                                                  治理时刻在申购开始通告中划定。

                                                                  基金打点人自基金条约见效之日起 3 个月对应日的前一事变日开始治理赎回,详细营业

                                                                  治理时刻在赎回开始通告中划定。

                                                                  在确定申购开始与赎回开始时刻后,基金打点人应在申购、赎回开放日前依照《信息披

                                                                  露步伐》的有关划定在指定前言上通告申购与赎回的开始时刻。

                                                                  基金打点人不得在基金条约约定之外的日期可能时刻治理基金份额的申购、赎回可能转

                                                                  换。投资者在基金条约约定之外的日期和时刻提出申购、赎回或转换申请且挂号机构确认接

                                                                  受的,其基金份额申购、赎回价值为下一开放日基金份额申购、赎回的价值。

                                                                  (三)申购与赎回的原则

                                                                  1、 “未知价”原则,即申购、赎回价值以申请当日收市后计较的基金份额净值为基准进

                                                                  行计较;

                                                                  2、 “金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

                                                                  3、当日的申购与赎回申请可以在基金打点人划定的时刻以内取消;

                                                                  4、赎回遵循“先辈先出”原则,即凭证投资者认购、申购的先后序次举办次序赎回。

                                                                  基金打点人可在法令礼貌应承的环境下,对上述原则举办调解。基金打点人必需在新规

                                                                  则开始实验前依照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言上通告。

                                                                  (四)申购与赎回的措施

                                                                  1、申购和赎回的申请方法

                                                                  投资者必需按照贩卖机构划定的措施,在开放日的详细营业治理时刻内提出申购或赎回

                                                                  的申请。

                                                                  2、申购和赎回的金钱付出

                                                                  投资者申购基金份额时,必需全额交付申购金钱, 投资者交付申购金钱,申购创立; 基

                                                                  金份额挂号机构确认基金份额时,申购见效。

                                                                  基金份额持有人递交赎回申请,赎回创立; 基金份额挂号机构确认赎回时,赎回见效。

                                                                  投资者赎回申请乐成后,基金打点人将在 T+7 日(包罗该日)内付出赎回金钱。在产生巨

                                                                  额赎回时,金钱的付出步伐参照基金条约有关条款处理赏罚。

                                                                  3、申购和赎回申请简直认

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  67

                                                                  基金打点人应以买卖营业时刻竣事前受理有用申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

                                                                  日( T 日),在正常环境下,本基金挂号机构在 T+1 日内对该买卖营业的有用性举办确认。 T 日

                                                                  提交的有用申请,投资者应在 T+2 日后(包罗该日)实时到贩卖网点柜台或以贩卖机构规

                                                                  定的其他方法查询申请简直认环境。若申购不乐成,则申购金钱退还给投资者。

                                                                  贩卖机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请必然乐成,而仅代表贩卖机构确实吸取

                                                                  到申请。申购、赎回简直认以挂号机构简直认功效为准。对付申请简直认环境,投资者应及

                                                                  时查询并妥善利用正当权力。

                                                                  在法令礼貌应承的范畴内,挂号机构可按照《营业法则》,在不影响基金份额持有人利

                                                                  益的条件下,对上述营业治理时刻举办调解,基金打点人将于开始实验前凭证有关划定予以

                                                                  通告。

                                                                  (五) 申购和赎回的数目限定

                                                                  ( 1)投资者通过各代销机构申购本基金时(含按期定额申购),申购最低金额为 1 元

                                                                  (含申购费,若有),高出部门不设最初级差限定。赎回本基金时,赎回最低份额为 1 份,

                                                                  基金份额余额不得低于 1 份,赎回后导致基金份额不敷 1 份的需所有赎回。

                                                                  ( 2)投资者通过本公司网上买卖营业平台申购本基金时(含按期定额申购),申购最低金

                                                                  额为 10 元(含申购费,若有),高出部门不设最初级差限定。赎回本基金时,赎回最低份

                                                                  额为 10 份,持有基金份额不敷 10 份时提倡赎回需所有赎回。

                                                                  ( 3)投资者通过本公司直销中心柜台申购赎回的,申购最低金额(含申购费,若有)

                                                                  为 5 万元(含申购费,若有)。赎回本基金时,赎回最低份额为 1 份,持有基金份额不敷 1

                                                                  份时提倡赎回需所有赎回。

                                                                  ( 4) 当接管申购申请对存量基金份额持有人好处组成隐藏重大倒霉影响时,基金打点

                                                                  人该当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、停息

                                                                  基金申购等法子,切实掩护存量基金份额持有人的正当权益。详细请拜见相干通告。

                                                                  ( 5) 基金打点人可在法令礼貌应承的环境下,调解上述划定申购金额、赎回份额、单

                                                                  个投资者累计持有基金份额上限及单个买卖营业账户的最低基金份额余额的数目限定。基金打点

                                                                  人必需在调解实验前依照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言上通告并报中国证监会备

                                                                  案。

                                                                  ( 6)基金打点人可与其他贩卖机构约定,对投资者通过其他贩卖机构治理基金申购与

                                                                  赎回的,其他贩卖机构可以凭证委托协议的相干划定治理,不必遵守以上限定。

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  68

                                                                  基金打点人可按照市场环境,调解以上申购金额、赎回份额及最低持有份额的数目限定,

                                                                  并于调解前 2 日在至少一种中国证监会指定的媒体上登载通告并报中国证监会存案。

                                                                  (六)申购用度和赎回用度

                                                                  1、申购用度

                                                                  本基金的申购费率如下:

                                                                  项目 申购金额 A(元) 费率

                                                                  申购费

                                                                  A <100 万 1.50%

                                                                  100 万≤A<300 万 1.00%

                                                                  300 万≤A<500 万 0.60%

                                                                  A≥500 万 1000 元/笔

                                                                  本基金申购用度由投资者包袱,不列入基金工业,首要用于本基金的市场推广、贩卖、

                                                                  挂号等各项用度。

                                                                  本基金的申购用度应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内假若有多笔申购,

                                                                  合用费率按单笔别离计较。

                                                                  2、赎回用度

                                                                  本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有人包袱,在基金份额持有人赎回基金份

                                                                  额时收取。

                                                                  本基金的赎回费率如下:

                                                                  项目 申购金额 A(元), T 为持有期 费率

                                                                  赎回费

                                                                  T<7 日 1.50%

                                                                  7 日≤T<6 个月 1.00%

                                                                  6 个月≤T<1 年 0.50%

                                                                  1 年≤T<2 年 0.25%

                                                                  T≥2 年 0

                                                                  (注: 1 个月按 30 天计较, 2 个月按 60 天计较,以此类推; 1 年按 365 天计较, 2 年

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  69

                                                                  按 730 天计较,以此类推。投资者通过一般申购所得基金份额,持有限期自挂号机构确认

                                                                  挂号之日起计较。)

                                                                  对一连持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费全额计入基金工业, 个中对付一连持有

                                                                  期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金工业;对一连持有期少于 3

                                                                  个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 75%计入基金工业;对一连持有期长于 3

                                                                  个月但少于 6 个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 50%计入基金工业;对一连

                                                                  持有期长于 6 个月的投资者,该当将不低于赎回费总额的 25%计入基金工业。赎回费上钩

                                                                  入基金工业之余的用度用于付出挂号费和其他须要的手续费。

                                                                  3、 份额计较及费率调解

                                                                  ( 1) 本基金份额净值的计较,保存到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此

                                                                  发生的收益或丧失由基金工业包袱。 T 日的基金份额净值在当天收市后计较,并在 T+1 日内

                                                                  通告。遇非凡环境,经中国证监会赞成,可以恰当耽误计较或通告。

                                                                  ( 2) 基金打点人可以在基金条约约定的范畴内调解费率或收费方法,并最迟应于新的

                                                                  费率或收费方法实验日前依照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言上通告。

                                                                  ( 3) 基金打点人可以在不违背法令礼貌划定及基金条约约定的气象下按照市场环境制

                                                                  定基金促销打算,包罗但不限于针对以特定买卖营业方法(如网上买卖营业、电话买卖营业等)等举办基

                                                                  金买卖营业的投资者按期或不按期地开展基金促销勾当。在基金促销勾当时代,基金打点人可以

                                                                  对基金贩卖用度实施必然的优惠并依照《信息披露步伐》的有关划定在指定前言上通告。

                                                                  ( 4) 本基金暂不回收摆动订价机制,基金打点人可团结基金现实运作环境,按摄影关法

                                                                  律礼貌在推行恰当措施并提前通告后增进摆动订价机制。

                                                                  (七)申购份额与赎回金额的计较

                                                                  1、 申购金额计较

                                                                  基金的申购金额包罗申购用度和净申购金额,申购的有用份额为净申购金额除以当日的

                                                                  基金份额净值,有用份额单元为份,计较公式:

                                                                  申购用度回收比例费率时:

                                                                  净申购金额=申购金额/( 1+申购费率)

                                                                  申购用度=申购金额-净申购金额

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  70

                                                                  申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

                                                                  申购用度回收牢靠金额时:

                                                                  申购用度=牢靠金额

                                                                  净申购金额=申购金额-申购用度

                                                                  申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

                                                                  上述计较功效均按四舍五入要领,保存到小数点后 2 位,由此发生的收益或丧失由基金

                                                                  工业包袱。

                                                                  例:某投资者投资 100,000 元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.05 元,则

                                                                  可获得的申购份额为:

                                                                  净申购金额=100,000/( 1+1.5%) =98522.17 元

                                                                  申购用度=100,000-98522.17=1477.83 元

                                                                  申购份额=98522.17/1.05=93830.64 份

                                                                  即:投资者投资 100,000 元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.05 元,则其可

                                                                  获得 93830.64 份基金份额。

                                                                  2、赎回金额的计较及余额处理赏罚方法

                                                                  本基金回收“份额赎回”方法,赎回金额为按现实确认的有用赎回份额乘以当日基金份额

                                                                  净值并扣除响应的用度,赎回金额单元为元,计较公式:

                                                                  赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值

                                                                  赎回用度=赎回总金额×赎回费率

                                                                  净赎回金额=赎回总金额?赎回用度

                                                                  上述计较功效均按四舍五入要领,保存到小数点后 2 位,由此发生的收益或丧失由基

                                                                  金工业包袱。

                                                                  例:某投资者赎回本基金 10,000 份基金份额,持偶然刻为十个个月,对应的赎回费率

                                                                  为 0.5%,假设赎回当日基金份额净值是 1.08 元,则其可获得的赎回金额为:

                                                                  赎回总金额=10,000×1.08=10,800 元

                                                                  赎回用度=10,800×0.5%=54 元

                                                                  净赎回金额=10,800-54=10,746 元

                                                                  即:投资者赎回本基金 10,000 份基金份额,持有限期为十个月,假设赎回当日基金份

                                                                  额净值是 1.08 元,则其可获得的赎回金额为 10,746 元。

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  71

                                                                  (八)拒绝或停息申购的气象

                                                                  产生下列环境时,基金打点人可拒绝或停息接管投资者的申购申请:

                                                                  ( 1) 因不行抗力导致基金无法正常运作。

                                                                  ( 2) 产生基金条约划定的停息基金资产估值环境时,基金打点人可停息接管投资者的

                                                                  申购申请。

                                                                  ( 3) 证券、期货买卖营业所买卖营业时刻非正常停市,导致基金打点人无法计较当日基金资产

                                                                  净值。

                                                                  ( 4) 基金打点人以为接管某笔或某些申购申请也许会影响或侵害现有基金份额持有人

                                                                  好处时。

                                                                  ( 5) 基金资产局限过大,使基金打点人无法找到吻合的投资品种,或其他也许对基金

                                                                  业绩发生负面影响,或其他侵害现有基金份额持有人好处的气象。

                                                                  ( 6) 基金打点人、基金托管人、基金贩卖机构或挂号机构的非常环境导致基金贩卖系

                                                                  统、基金挂号体系或基金管帐体系无法正常运行。

                                                                  ( 7) 基金打点人接管某笔可能某些申购申请有也许导致单一投资者持有基金份额的比

                                                                  例到达可能高出 50%,可能变相规避 50%齐集度的气象时。

                                                                  ( 8) 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考的活泼市场价值且回收

                                                                  估值技能仍导致公允代价存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金打点人应

                                                                  当停息接管基金申购申请。

                                                                  ( 9) 申请高出基金打点人设定的基金总局限、单日净申购比例上限、单一投资者单日

                                                                  或单笔申购金额上限的。

                                                                  ( 10) 法令礼貌划定或中国证监会认定的其他气象。

                                                                  产生上述第 ( 1) 、 ( 2) 、 ( 3) 、 ( 5) 、 ( 6) 、 ( 8) 、( 10) 项停息申购气象之

                                                                  一的且基金打点人抉择停息申购时,基金打点人该当按照有关划定在指定前言上登载停息申

                                                                  购通告。假如投资者的申购申请被拒绝,被拒绝的申购金钱将退还给投资者。在停息申购的

                                                                  环境消除时,基金打点人应实时规复申购营业的治理。

                                                                  (九)停息赎回或延缓付出赎回金钱的气象

                                                                  产生下列气象时,基金打点人可停息接管投资者的赎回申请或延缓付出赎回金钱:

                                                                  ( 1) 因不行抗力导致基金打点人不能付出赎回金钱。

                                                                  ( 2) 产生基金条约划定的停息基金资产估值环境时,基金打点人可停息接管投资者的

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  72

                                                                  赎回申请或延缓付出赎回金钱。

                                                                  ( 3) 证券、期货买卖营业所买卖营业时刻非正常停市,导致基金打点人无法计较当日基金资产

                                                                  净值。

                                                                  ( 4) 持续两个或两个以上开放日产生巨额赎回。

                                                                  ( 5) 呈现继承接管赎回申请将侵害现有基金份额持有人好处的气象时,可停息接管投

                                                                  资者的赎回申请。

                                                                  ( 6) 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考的活泼市场价值且回收

                                                                  估值技能仍导致公允代价存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金打点人应

                                                                  当采纳延缓付出赎回金钱或停息接管基金赎回申请的法子。

                                                                  ( 7) 法令礼貌划定或中国证监会认定的其他气象。产生上述气象之一且基金打点人决

                                                                  定停息接管赎回申请或延缓付出赎回金钱时,基金打点人应在当日报中国证监会存案,已确

                                                                  认的赎回申请,基金打点人应足额付出;如暂且不能足额付出,应将可付出部门按单个账户

                                                                  申请量占申请总量的比例分派给赎回申请人,未付出部门可延期付出。若呈现上述第 4 项所

                                                                  述气象,按基金条约的相干条款处理赏罚。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日也许

                                                                  未获受理部门予以取消。在停息赎回的环境消除时,基金打点人应实时规复赎回营业的治理

                                                                  并通告。

                                                                  (十)巨额赎回的气象及处理赏罚方法

                                                                  1、巨额赎回的认定

                                                                  若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

                                                                  申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)高出前一

                                                                  开放日的基金总份额的 10%,即以为是产生了巨额赎回。

                                                                  2、巨额赎回的处理赏罚方法

                                                                  当基金呈现巨额赎回时,基金打点人可以按照基金其时的资产组合状况抉择全额赎回或

                                                                  部门延期赎回。

                                                                  ( 1) 全额赎回:当基金打点人以为有手段付出投资者的所有赎回申请时,按正常赎回

                                                                  措施执行。

                                                                  ( 2)部门延期赎回:当基金打点人以为付出投资者的赎回申请有坚苦或以为因付出投

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  73

                                                                  资者的赎回申请而举办的工业变现也许会对基金资产净值造成较大颠簸时,基金打点人在当

                                                                  日接管赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的条件下,可对别的赎回申请延期办

                                                                  理。对付当日的赎回申请,该当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受

                                                                  理的赎回份额;对付未能赎回部门,投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或打消赎回。

                                                                  选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继承赎回,直到所有赎回为止;选择打消赎回的,

                                                                  当日未获受理的部门赎回申请将被取消。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理赏罚,

                                                                  无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基本计较赎回金额,以此类推,直到所有赎回为

                                                                  止。如投资者在提交赎回申请时未作明晰选择,投资者未能赎回部门作自动延期赎回处理赏罚。

                                                                  ( 3)停息赎回:持续 2 日以上(含本数)产生巨额赎回,基金打点人以为有须要, 可

                                                                  停息接管基金的赎回申请;已经接管的赎回申请可以延缓付出赎回金钱,但不得高出 20 个

                                                                  事变日,并该当在指定前言长举办通告。

                                                                  ( 4)当基金产生巨额赎回,在单个持有人的赎回申请高出上一开放日基金总份额 25%

                                                                  的气象下,基金打点人可以延期治理该单个持有人高出上一开放日基金总份额 25%的赎回

                                                                  申请,对付单个持有人未高出上一开放日基金总份额 25%的赎回申请,与当日其余赎回申请

                                                                  一路,凭证上述( 1)( 2)方法处理赏罚。当日未获受理的赎回申请将与下一开放日的赎回申请

                                                                  一并处理赏罚,直到所有赎回为止。如该持有人在提交赎回申请时选择打消赎回,则其当日未获

                                                                  受理的部门赎回申请将被取消。

                                                                  3、巨额赎回的通告

                                                                  当产生上述延期赎回并延期治理时,基金打点人该当通过邮寄、传真可能其他方法在 3

                                                                  个买卖营业日内关照基金份额持有人,声名有关处理赏罚要领,同时在指定前言上登载通告。

                                                                  (十一)停息申购或赎回的通告和从头开放申购或赎回的通告

                                                                  ( 1) 产生上述停息申购或赎回环境的,基金打点人当日该当即向中国证监会存案,并

                                                                  在规按限期内涵指定前言上登载停息通告。

                                                                  ( 2) 如产生停息的时刻为 1 日,基金打点人应于从头开放日,在指定前言上登载位金

                                                                  从头开放申购或赎回通告,并发布最近 1 个开放日的基金份额净值。

                                                                  ( 3) 如产生停息的时刻高出 1 日, 基金打点人自行确定通告增进次数,并按照《信息

                                                                  披露步伐》在指定前言上登载通告。

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  74

                                                                  ( 十二)基金转换

                                                                  基金打点人可以按摄影关法令礼貌以及基金条约的划定抉择创办本基金与基金打点人

                                                                  打点的其他基金之间的转换营业,基金转换可以收取必然的转换费,相干法则由基金打点人

                                                                  届时按摄影关法令礼貌及基金条约的划定拟定并通告,并提前奉告基金托管人与相干机构。

                                                                  (十三)基金份额的转让

                                                                  在法令礼貌应承且前提具备的环境下,基金打点人可受理基金份额持有人通过中国证监

                                                                  会承认的买卖营业场合可能买卖营业方法举办份额转让的申请并由挂号机构治理基金份额的过户登

                                                                  记。基金打点人拟受理基金份额转让营业的,将提前通告,基金份额持有人应按照基金打点

                                                                  人通告的营业法则治理基金份额转让营业。

                                                                  (十四)基金的非买卖营业过户

                                                                  基金的非买卖营业过户是指基金挂号机构受理担任、捐赠和司法逼迫执行等气象而发生的非

                                                                  买卖营业过户以及挂号机构承认、切正当令礼貌的其他非买卖营业过户。无论在上述何种环境下,接

                                                                  受划转的主体必需是依法可以持有本基金基金份额的投资者。

                                                                  担任是指基金份额持有人衰亡,其持有的基金份额由其正当的担任人担任;捐赠指基金

                                                                  份额持有人将其正当持有的基金份额捐赠给福利性子的基金会或社会集体;司法逼迫执行是

                                                                  指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额逼迫划转给其他天然人、法

                                                                  人或其他组织。治理非买卖营业过户必需提供基金挂号机构要求提供的相干资料,对付切合前提

                                                                  的非买卖营业过户申请按基金挂号机构的划定治理,并按基金挂号机构划定的尺度收费。

                                                                  (十五)基金的转托管

                                                                  基金份额持有人可治理已持有基金份额在差异贩卖机构之间的转托管,基金贩卖机构可

                                                                  以凭证划定的尺度收取转托管费。

                                                                  (十六)按期定额投资打算

                                                                  基金打点人可觉得投资者治理按期定额投资打算,详细法则由基金打点人另行划定。投

                                                                  资者在治理按期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必需不低于基金管

                                                                  理人在相干通告或更新的招募声名书中所划定的按期定额投资打算最低申购金额。

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  75

                                                                  (十七)基金的冻结息争冻

                                                                  基金挂号机构只受理国度有权构造依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及挂号机构认

                                                                  可、切正当令礼貌的其他环境下的冻结与解冻。

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  76

                                                                  九、基金的转换

                                                                  基金转换是指基金份额持有人在本基金存续时代凭证基金打点人的划定申请将其持有

                                                                  的本基金基金份额所有或部门转换为基金打点人打点的其余开放式基金份额的举动。

                                                                  本基金的转换营业拜见最新的营业通告。

                                                                  十、基金的非买卖营业过户与转托管

                                                                  (一)非买卖营业过户是指不回收申购、赎回等基金买卖营业方法,将必然数目的基金份额凭证

                                                                  必然法则从某一投资人基金账户转移到另一投资人基金账户的举动,包罗担任、捐赠、逼迫

                                                                  执行,及基金注册与过户挂号人承认的其余举动。无论在上述何种环境下, 接管划转的主

                                                                  体必需是及格的小我私人投资者或机构投资者。个中:

                                                                  1、“担任”是指基金份额持有人衰亡,其持有的基金份额由其正当的担任人担任。

                                                                  2、“捐赠”仅指基金份额持有人将其正当持有的基金份额捐赠给福利性子的基金会或

                                                                  其他具有社会公益性子的社会集体。

                                                                  3、“逼迫执行”是指国度有权构造依据见效的法令文书将基金份额持有人持有的基金

                                                                  份额逼迫执行划转给其他天然人、法人、社会集体或其他组织。

                                                                  基金注册挂号人可以治理的非买卖营业过户气象,以其通告的营业法则为准。

                                                                  (二)治理非买卖营业过户营业必需提供基金注册挂号人要求提供的相干资料,直接向基金

                                                                  注册挂号人或其指定的机构申请治理。

                                                                  (三)基金份额持有人在改观治理基金申购与赎回等营业的贩卖机构(网点)时,投资

                                                                  人可按照各贩卖机构的现实环境治理已持有基金份额的转托管。基金贩卖机构可以凭证划定

                                                                  的尺度收取转托管费。

                                                                  十一、基金份额的冻结与解冻

                                                                  基金注册挂号机构只受理国度有权构造依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登

                                                                  记机构承认的其他环境下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部门发生的权益凭证我

                                                                  王法令礼貌、禁锢规章以及国度有权构造的要求来抉择是否冻结。在国度有权构造作出抉择

                                                                  之前,被冻结部门发生的权益先行一并冻结。被冻结部门份额如故参加收益分派与付出。

                                                                  十二、按期定额投资营业

                                                                  基金按期定额投资营业是基金申购营业的一种方法,投资者可以通过基金份额发售机构

                                                                  提交申请,约定每期扣款时刻、扣款金额及扣款方法,由基金份额发售机构于约定扣款日在

                                                                  投资者指定资金账户内自动完成扣款及基金申购申请营业。本基金部门基金份额发售机构已

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  77

                                                                  开通按期定额投资营业,详细实验法则以基金打点人的相干通告为准。

                                                                  十三、基金的投资

                                                                  (一)投资方针

                                                                  本基金在有用节制风险并保持精采活动性的条件下,重点投资于以科技和创新为动力和

                                                                  支撑,具有焦点科技或创新上风的优质上市公司,掌握相干规模科技成长与创新所带来的投

                                                                  资机遇,力图得到超额收益与恒久成本增值。

                                                                  (二)投资范畴

                                                                  本基金的投资范畴为具有精采活动性的金融器材,包罗海内依法刊行上市的股票(含中

                                                                  小板、创业板以及其他经中国证监会许诺上市的股票)、债券、钱币市场器材、股指期货、

                                                                  权证、资产支持证券、银行存款及法令礼貌或中国证监会应承基金投资的其他金融器材(但

                                                                  须切合中国证监会相干划定)。

                                                                  如法令礼貌或禁锢机构往后应承基金投资其他品种,基金打点人在推行恰当措施后,可

                                                                  以将其纳入投资范畴。

                                                                  本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例不低于 80%。本基金每个买卖营业日终在扣除

                                                                  股指期货合约需缴纳的买卖营业担保金后,保持现金以及到期日在一年以内的当局债券不低于基

                                                                  金资产净值的 5%, 个中,现金不包罗结算备付金、存出担保金、应收申购款等; 权证、股

                                                                  指期货及其他金融器材的投资比例依照法令礼貌或禁锢机构的划定执行。本基金投资于科技

                                                                  创新主题的证券不低于非现金基金资产的 80%。

                                                                  当法令礼貌的相干划定改观时,基金打点人在推行恰当措施后可对上述资产设置比例进

                                                                  行恰当调解。

                                                                  ( 三)投资计策

                                                                  1 、资产设置计策

                                                                  本基金将团结对包罗宏观经济形势、政策走势、证券市场情形等在内的身分的说明,主

                                                                  动判定市场机缘,举办起劲的资产设置计策,公道确定基金在股票、债券等种种资产上的投

                                                                  资比例,最大限度地低落投资组合的风险,进步收益。

                                                                  2、股票投资计策

                                                                  本基金通过“自上而下”及“自下而上”相团结的要领发掘优质的上市公司,构建股票

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  78

                                                                  投资组合: 1)自上而下地说明行业的增添隐藏空间、竞争布局、增添节拍、隐藏风险等方

                                                                  面,掌握投资机遇; 2)自下而上地评判企业的焦点科技和创新上风、打点层、管理布局以

                                                                  及其提供的产物和处事是否契合科技创新的大趋势,对企业根基面和估值程度举办综合的研

                                                                  判,深度发掘优质个股。

                                                                  ( 1)科技创新的界定

                                                                  本基金所指的科技创新首要是指对人们的出发糊口、企业红利手段、社会的出产力具有

                                                                  促进浸染的科学发明、技能发现、工艺流程要领优化及种种敦促企业成长的创新(包罗技能

                                                                  创新、处事创新、模式创新等)。

                                                                  本基金从科技和创新两个层面临投资主题举办界说:

                                                                  科技层面首要是指先辈的技能要领、出产工艺、事变流程、出产组织要领等可以切实影

                                                                  响企业的出产和策划、形成企业特质和奇异竞争力,给企业带来的出产手段刷新和改进的技

                                                                  术性身分,从而敦促企业敏捷生长。在主营营业构架和代价链中科技身分占有主导职位的行

                                                                  业,如机器制造、航天军工、新能源、新原料、生物科技、海洋工程、节能环保、信息技能、

                                                                  医疗保健等及实现技能进级的先辈制造业等,都将是本基金重点存眷的行业。

                                                                  创新层面首要是指打破传统,可以或许给企业带来新的经济代价或进步企业出产手段的创新,

                                                                  如技能、制度、打点、处事、贸易模式等方面的创新,详细包罗技能创新、专利发现、鼓励

                                                                  模式、计划流程、营销模式、财富链整合优化等。本基金将聚焦于具有创新上风的行业和企

                                                                  业,分享创新带来的投资机遇。

                                                                  在科技不绝成长、创新一连涌现以及经济转型的大配景下,以科技和创新为动力和支撑,

                                                                  把握焦点科技或创新上风的行业和上市公司将迎来全新的成长机会。本基金将凭证以上尺度

                                                                  确定科技创新的涵盖范畴,通过对影响科技和创新的身分举办一连跟踪研究,团结当局机构、

                                                                  券商和指数公司等外部机构研究成就,并参照国度相干科技创新的政策动向,当令对科技创

                                                                  新的涵盖范畴进动作态调解,甄选科技创新类的优质上市公司。

                                                                  ( 2)行业设置

                                                                  本基金将综合思量以下四个方面身分,举办股票资产在各细分行业间的设置。

                                                                  1)行业隐藏空间:本基金通过研判行业将来成长空间,确定投资行业。本基金将重点

                                                                  设置具有庞大隐藏增添空间的细分行业。

                                                                  2)行业竞争布局:本基金将综合对行业内部竞争力气、隐藏竞争身分、行业上下流相

                                                                  对力气等层面的研究,精选行业。因为各细分子行业内部的竞争名堂差异,行业利润率存在

                                                                  较大差别。本基金将重点投资利润率不变或保持增添、具备竞争上风的行业股票。

                                                                  3)行业增添的时点:本基金将团结行业所处生命周期以及将来生长的一连性举办行业

                                                                  甄选。行业增添时点、所处生命周期阶段的差异以及行业生长的一连性都将对影响基金的投

                                                                  资收益。对基金投资而言,选择生长具有一连性并可以掌握投资时点、在高速增添行业的前

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  79

                                                                  期建仓,以期获取较好的投资收益。

                                                                  4)行业的隐藏风险:本基金将全力辨认差异行业成长的不确定性;重点选择行业成长

                                                                  趋势精采不变,隐藏风险低的行业。

                                                                  今朝,以科技和创新为动力和支撑的行业首要有:机器制造、航天军工、新能源、新材

                                                                  料、生物科技、海洋工程、节能环保、信息技能、医疗保健等,包罗在主营营业构架和代价

                                                                  链中科技身分占有主导职位的行业、实现技能进级的先辈制造业及具有创新上风的行业等。

                                                                  跟着科技的成长、经济布局的转型、政策的推进,生长潜力大、综合效益较高的科技创新相

                                                                  关行业将来将有辽阔的远景。

                                                                  ( 3)个股选择

                                                                  本基金行业设置的基本上,依赖定量与定性相团结的要领举办个股精选。基金司理将结

                                                                  合定量指标以及定性指标的根基结论选择受益于科技创新、具有竞争上风且估值具有吸引力

                                                                  的股票,组建并动态调解本基金股票组合。基金司理将凭证本基金的投资决定措施,盛大精

                                                                  选,衡量风险收益特性后,按照市场颠簸环境构建股票组归并进动作态调解。

                                                                  A、行业职位说明:行业职位是公司在行业中的影响力和竞争上风的浮现。行业职位分

                                                                  析首要包罗公司在行业中的市场占据率,公司产物订价在行业中是否具有影响力,公司在规

                                                                  模、本钱、资源、品牌等方面在行业中是否具有上风,公司在产物和技能方面是否引领行业

                                                                  尺度和成长趋势等。

                                                                  B、公司手段说明:本基金首要从出产手段、营销手段、财政手段、组织打点手段等方

                                                                  面临公司的手段举办综合说明。

                                                                  C、估值说明:估值说明首要是对公司的投资代价举办评估,判定股票估值是否公道。

                                                                  本基金将针对差异行业特点回收响应的估值要领,如市盈率、市净率等;本基金通过对市场

                                                                  整体估值程度、行业估值程度、首要竞争敌手估值程度的较量,筛选出具有公道估值的公司。

                                                                  3、债券投资计策

                                                                  基金打点人将承袭妥当优先的原则,在担保投资低风险的基本上审慎投资债券市场,力

                                                                  图得到精采的收益。

                                                                  本基金以恒久利率趋势说明为基本,团结经济变革趋势、钱币政策及差异债券品种的收

                                                                  益率程度、活动性和名誉风险等身分,运用久期调解计策、收益率曲线设置计策、债券类属

                                                                  设置计策等多种起劲打点计策,深入研究发掘代价被低估的债券和市场投资机遇,构建收益

                                                                  不变、活动性精采的债券组合。

                                                                  4、中小企业私募债券投资计策

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  80

                                                                  本基金将运用根基面研究团结公司财政说明要领,对债券刊行人名誉风险举办说明和度

                                                                  量,选择风险与收益相匹配的更优品种举办投资。深入研究债券刊行人根基面信息,说明企

                                                                  业的恒久运作风险;对债券刊行人举办财政风险评估;操作汗青数据、市场价值以及资产质

                                                                  量等信息,估算私募债券刊行人的违约率及违约丧失率并考查债券刊行人的增信法子。综合

                                                                  上述说明功效,确定名誉利差的公道程度,操作市场的相对失衡,确定具有投资代价的债券

                                                                  品种。

                                                                  5、股指期货投资计策

                                                                  本基金以套期保值为目标,参加股指期货买卖营业。

                                                                  本基金参加股指期货投资机缘和数目的决定成立在对质券市场总体行情的判定和组合

                                                                  风险收益说明的基本上。基金打点人将按照宏观经济身分、政策及礼貌身分和成本市场身分,

                                                                  团结定性和定量要领,确定投资机缘。基金打点人将团结股票投资的总体局限,以及中国证

                                                                  监会的相干限制和要求,确定参加股指期货买卖营业的投资比例。

                                                                  基金打点人将充实思量股指期货的收益性、活动性及风险性特性,运用股指期货对冲系

                                                                  统性风险、对冲非凡环境下的活动性风险,如大额申购赎回等;操作金融衍生品的杠杆浸染,

                                                                  以到达低落投资组合的整体风险的目标。

                                                                  基金打点人在举办股指期货投资前将成立股指期货投资决定小组,认真股指期货的投资

                                                                  打点的相干事项,同时针对股指期货投资打点拟定投资决定流程和风险节制等制度,并经基

                                                                  金打点人董事会核准后执行。

                                                                  若相干法令礼貌产生变革时,基金打点人期货投资打点从其最新划定,以切合上述法令

                                                                  礼貌和禁锢要求的变革。

                                                                  6、权证投资计策

                                                                  本基金将权证看作是帮助性投资器材,其投资原则为优化基金资产的风险收益特性,有

                                                                  利于基金资产增值,有利于增强基金风险节制。本基金将在权证理论订价模子的基本上,综

                                                                  合思量权证标的证券的根基面趋势、权证的市场供求相关

                                                                  以及买卖营业制度计划等多种身分,对权证举办公道订价。本基金权证首要投资计策为低成

                                                                  本避险和公道杠杆操纵。

                                                                  7、资产支持证券投资计策

                                                                  本基金将说明资产支持证券的资产特性,预计违约率和提前偿付比率,并操作收益率曲

                                                                  线和期权订价模子,对资产支持证券举办估值。本基金将严酷节制资产支持证券的总体投资

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  81

                                                                  局限并举办分手投资,以低落活动性风险。

                                                                  (四)投资决定依据和措施

                                                                  1、决定依据

                                                                  以《基金法》、基金条约、公司章程等有关法令礼貌为决定依据,并以基金投资者的利

                                                                  益作为最高考量。

                                                                  2、决定措施

                                                                  ( 1)投资决定委员会拟定整体投资计谋。

                                                                  ( 2)研究部按照研究功效,构建股票备选池,对拟投资工具举办一连跟踪调研,并提

                                                                  供个股、债券决定支持。

                                                                  ( 3)基金司理按照投资决定委员会的投资计谋,计划和调解投资组合。计划和调解投

                                                                  资组合必要思量的根基身分包罗:逐日基金申购和赎回净现金流量;基金条约的投资限定和

                                                                  比例限定;研究员的投资提议;基金司理的独立判定;绩效与风险评估小组的提议等。

                                                                  ( 4)投资决定委员会对基金司理提交的方案举办论证说明,并形成决定纪要。

                                                                  ( 5)按照决定纪要,基金司理小组结构详细的投资组合及操纵方案,交由齐集买卖营业部

                                                                  执行。

                                                                  ( 6)齐集买卖营业部按买卖营业法则严酷执行,并将有关信息反馈基金司理。

                                                                  ( 7)基金绩效评估岗及风险打点岗按期举办基金绩效评估,并向投资决定委员会提交

                                                                  综合评估意见和改造方案。

                                                                  ( 8)风险打点委员会对辨认、防御、节制基金运作各个环节的风险全面认真,尤其重

                                                                  点存眷基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险打点岗重点节制基金投资组合的市

                                                                  场风险和活动性风险。

                                                                  (五)业绩较量基准

                                                                  沪深 300 指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%

                                                                  沪深 300 指数对 A 股市场总体走势具有较强代表性,适相助为本基金股票部门的业绩比

                                                                  较基准。中证全债指数可以或许反应债券市场总体走势,适相助为本基金牢靠收益部门的业绩比

                                                                  较基准。另外,本基金还参考预期的大类资产设置比例配置了业绩较量基准的权重。

                                                                  假如指数体例单元遏制计较体例以上指数或变动指数名称、或此后法令礼貌产生变革、

                                                                  或有更恰当的、更能为市场广泛接管的业绩较量基准推出,本基金打点人可以按照本基金的

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  82

                                                                  投资范畴和投资计策,调解基金的业绩较量基准,但应在取得基金托管人赞成后报中国证监

                                                                  会存案,并实时通告,无须召开基金份额持有人大会审议。

                                                                  本基金的业绩较量基准仅作为权衡本基金业绩的参照,不抉择也纷歧定反应本基金的投

                                                                  资计策。

                                                                  (六)风险收益特性

                                                                  本基金为股票型基金,属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的品种,其预

                                                                  期风险收益平高于殽杂型基金、债券型基金及钱币市场基金。

                                                                  (七)投资榨取举动与限定

                                                                  1、组合限定基金的投资组合应遵循以下限定:

                                                                  ( 1)本基金投资组合中股票资产占基金资产净值的比例不低于80%;投资于科技创新主

                                                                  题的证券不低于非现金基金资产的80%;

                                                                  ( 2)本基金每个买卖营业日日终在扣除股指期货合约需缴纳的买卖营业担保金后,该当保持不

                                                                  低于基金资产净值5%的现金可能到期日在一年以内的当局债券,个中,现金不包罗结算备付

                                                                  金、存出担保金、应收申购款等;

                                                                  ( 3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不高出基金资产净值的10%;

                                                                  ( 4)本基金打点人打点的且由本协议项下基金托管人托管的所有基金持有一家公司发

                                                                  行的证券,不高出该证券的10%;

                                                                  ( 5)本基金持有的所有权证,其市值不得高出基金资产净值的3%;

                                                                  ( 6)本基金打点人打点的且由本协议项下基金托管人托管的所有基金持有的统一权证,

                                                                  不得高出该权证的10%;

                                                                  ( 7)本基金在任何买卖营业日买入权证的总金额,不得高出上生平意营业日基金资产净值的

                                                                  0.5%;

                                                                  ( 8)本基金投资于统一原始权益人的种种资产支持证券的比例,不得高出基金资产净

                                                                  值的10%;

                                                                  ( 9)本基金持有的所有资产支持证券,其市值不得高出基金资产净值的20%;

                                                                  ( 10)本基金持有的统一(指统一名誉级别)资产支持证券的比例,不得高出该资产支

                                                                  持证券局限的10%;

                                                                  ( 11)本基金打点人打点的且由本协议项下基金托管人托管人的所有基金投资于统一原

                                                                  始权益人的种种资产支持证券,不得高出其种种资产支持证券合计局限的10%;

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  83

                                                                  ( 12)本基金应投资于名誉级别评级为BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有

                                                                  资产支持证券时代,假如其名誉品级降落、不再切合投资尺度,应在评级陈诉宣布之日起3

                                                                  个月内予以所有卖出;

                                                                  ( 13)基金工业参加股票刊行申购,本基金所申报的金额不高出本基金的总资产,本基

                                                                  金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;

                                                                  ( 14)本基金进入世界银行间同业市场举办债券回购的资金余额不得高出基金资产净值

                                                                  的40%,本基金在世界银行间同业市场中的债券回购最恒久限为1年,债券回购到期后不得展

                                                                  期;

                                                                  ( 15)本基金的基金资产总值不得高出基金资产净值的140%;

                                                                  ( 16)本基金在任何买卖营业日日终,持有的买入股指期货合约代价,不得高出基金资产净

                                                                  值的10%;

                                                                  ( 17)在任何买卖营业日日终,持有的买入股指期货合约代价与有价证券市值之和,不得超

                                                                  过基金资产净值的95%,个中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的当局债券)、

                                                                  权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

                                                                  ( 18)在任何买卖营业日日终,持有的卖出期货合约代价不得高出基金持有的股票总市值的

                                                                  20%;在任何买卖营业日内买卖营业(不包罗平仓)的股指期货合约的成交金额不得高出上一个买卖营业

                                                                  日基金资产净值的20%;

                                                                  ( 19)基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约代价,合计(轧差计较)该当

                                                                  切合基金条约关于股票投资比例的有关约定;

                                                                  ( 20)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得高出本基金资产净值的10%;

                                                                  ( 21) 本基金打点人打点的所有开放式基金持有一家上市公司刊行的可畅通股票,不得

                                                                  高出该上市公司可畅通股票的 15%;

                                                                  ( 22)本基金打点人打点的所有投资组合持有一家上市公司的可畅通股票,不得高出该

                                                                  上市公司可畅通股票的 30%;

                                                                  ( 23)本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得高出本基金资产净值的 15%;

                                                                  因证券市场颠簸、上市公司股票停牌、基金局限变换等基金打点人之外的身分致使基金

                                                                  不切合前款所划定比例限定的,基金打点人不得主动新增活动性受限资产的投资。

                                                                  ( 24)基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为买卖营业敌手开展逆回购

                                                                  买卖营业的,可接管质押品的天资要求该当与基金条约约定的投资范畴保持同等;

                                                                  ( 25) 法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他投资限定。

                                                                  因证券、期货市场颠簸、上市公司归并、基金局限变换等基金打点人之外的身分致使基

                                                                  金投资比例不切合上述划定投资比例的, 除上述第( 2)、( 12)、( 23)、( 24)划定的

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  84

                                                                  环境外, 基金打点人该当在10个买卖营业日内举办调解,但中国证监会划定的非凡气象除外。法

                                                                  律礼貌还有划定的,从其划定。

                                                                  基金打点人运用基金工业投资证券衍生品种的,该当按照风险打点的原则,并拟定严酷

                                                                  的授权打点制度和投资决定流程。基金打点人运用基金工业投资证券衍生品种的详细比例,

                                                                  该当切合中国证监会的有关划定。

                                                                  基金打点人该当自基金条约见效之日起6个月内使基金的投资组合比例切合基金条约的

                                                                  有关约定。在上述时代内,本基金的投资范畴、投资计策该当切合基金条约的约定。基金托

                                                                  管人对基金的投资的监视与搜查自本基金条约见效之日起开始。

                                                                  法令礼貌或禁锢部分打消上述限定,如合用于本基金,基金打点人在推行恰当措施后,,

                                                                  则本基金投资不再受相干限定,但须提前通告,不必要颠末基金份额持有人大会审议。

                                                                  2、榨取举动为维护基金份额持有人的正当权益,基金工业不得用于下列投资可能勾当:

                                                                  ( 1)承销证券;

                                                                  ( 2)违背划定向他人贷款可能提供包管;

                                                                  ( 3)从事包袱无穷责任的投资;

                                                                  ( 4)交易其他基金份额,可是中国证监会还有划定的除外;

                                                                  ( 5)向其基金打点人、基金托管人出资;

                                                                  ( 6)从事黑幕买卖营业、哄骗证券买卖营业价值及其他不合法的证券买卖营业勾当;

                                                                  ( 7)法令、行政礼貌和中国证监会划定榨取的其他勾当。

                                                                  基金打点人运用基金工业交易基金打点人、基金托管人及其控股股东、现实节制人可能

                                                                  与其他有重大好坏相关的公司刊行的证券可能承销期内承销的证券,可能从事其他重大关联

                                                                  买卖营业的,该当切合基金的投资方针和投资计策,遵循基金份额持有人好处优先的原则,防御

                                                                  好处斗嘴,成立健全内部审批机制和评估机制,凭证市场公正公道价值执行。相干买卖营业必需

                                                                  事先获得基金托管人的赞成,并按相干法令礼貌予以披露。重大关联买卖营业应提交基金打点人

                                                                  董事会审议,并颠末三分之二以上的独立董事通过。基金打点人董事会应至少每半年对关联

                                                                  买卖营业事项举办检察。

                                                                  法令、行政礼貌或禁锢部分打消上述限定,如合用于本基金,则本基金投资不再受相干

                                                                  限定。

                                                                  (八)投资组合比例调解

                                                                  自本基金条约见效之日起,基金托管人应按摄影关法令礼貌以及本条约的相干约定,监

                                                                  督基金打点人对本基金的投资运作。基金打点人该当自基金条约见效之日起 6 个月内使基金

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  85

                                                                  的投资组合比例切合基金条约的约定。因证券市场颠簸、上市公司归并、基金局限变换等基

                                                                  金打点人之外的身分致使基金投资不切合基金条约约定的投资比例划定的,基金打点人该当

                                                                  在 10 个事变日内举办调解。

                                                                  (九)基金打点人代表基金利用股东权力和债权人权力的处理赏罚原则及要领

                                                                  1、不钻营对上市公司的控股;

                                                                  2、基金打点人凭证国度有关划定代表基金独立利用股东或债权人权力,掩护基金份额

                                                                  持有人的好处;

                                                                  3、有利于基金资产的安详与增值;

                                                                  4、不通过关联买卖营业为自身、雇员、授权署理人或任何存在好坏相关的第三人牟取任何

                                                                  不妥好处。

                                                                  (十)基金投资组合陈诉(未经审计)

                                                                  本基金打点人的董事会及董事担保本陈诉所载资料不存在卖弄记实、误导性告诉或重大

                                                                  漏掉,并对其内容的真实性、精确性和完备性包袱个体及连带责任。

                                                                  本基金的托管人中国工商银行股份有限公司按照本基金条约的划定,复核了本陈诉中的

                                                                  内容, 担保复核内容不存在卖弄记实、误导性告诉可能重大漏掉。

                                                                  本投资组合陈诉有关数据截至日为2018年3月31日, 本陈诉中所列财政数据未经审计。

                                                                  1、 陈诉期末基金资产组合环境

                                                                  序号 项目 金额(元)

                                                                  占基金总资产的

                                                                  比例(%)

                                                                  1 权益投资 1,084,502,392.58 89.20

                                                                  个中:股票 1,084,502,392.58 89.20

                                                                  2 牢靠收益投资 - -

                                                                  个中:债券 - -

                                                                  资产支持证券 - -

                                                                  3 贵金属投资 - -

                                                                  4 金融衍生品投资 - -

                                                                  5 买入返售金融资产 - -

                                                                  个中:买断式回购的买入返售金融

                                                                  资产

                                                                  - -

                                                                  6 银行存款和结算备付金合计 130,527,070.11 10.74

                                                                  7 其他各项资产 718,866.29 0.06

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  86

                                                                  8 合计 1,215,748,328.98 100.00

                                                                  注:其他资产包罗:买卖营业担保金、应收利钱、应收证券清理款、其他应收款、应收申购款。

                                                                  2、 陈诉期末按行业分类的股票投资组合

                                                                  ( 1) 陈诉期末按行业分类的境内股票投资组合

                                                                  代码 行业种别 公允代价(元)

                                                                  占基金资产净值

                                                                  比例(%)

                                                                  A 农、林、牧、渔业 - -

                                                                  B 采矿业

                                                                  60,138,531.36 5.08

                                                                  C 制造业 723,897,792.49 61.10

                                                                  D 电力、热力、燃气及水出产和供给业 - -

                                                                  E 构筑业 - -

                                                                  F 批发和零售业 33,412,443.55 2.82

                                                                  G 交通运输、仓储和邮政业 36,659.62 0.00

                                                                  H 住宿和餐饮业 57,570,226.40 4.86

                                                                  I 信息传输、软件和信息技能处奇迹 130,824,239.16 11.04

                                                                  J 金融业 38,132,500.00 3.22

                                                                  K 房地财富 17,511,000.00 1.48

                                                                  L 租赁和商务处奇迹 - -

                                                                  M 科学研究和技能处奇迹 - -

                                                                  N 水利、情形和民众办法打点业 - -

                                                                  O 住民处事、补缀和其他处奇迹 - -

                                                                  P 教诲 - -

                                                                  Q 卫生和社会事变 - -

                                                                  R 文化、体育和娱乐业 22,979,000.00 1.94

                                                                  S 综合 - -

                                                                  合计 1,084,502,392.58 91.54

                                                                  ( 2) 陈诉期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

                                                                  本基金本陈诉期未持有沪港通股票。

                                                                  3、 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名股票投资明细

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  87

                                                                  序号 股票代码 股票名称 数目(股) 公允代价(元)

                                                                  占基金资产净

                                                                  值比例(%)

                                                                  1 600028 中国石化 7,350,082 47,628,531.36 4.02

                                                                  2 601233 桐昆股份 1,900,015 41,895,330.75 3.54

                                                                  3 601799 星宇股份 730,000 40,237,600.00 3.40

                                                                  4 002677 浙江美大 2,300,089 39,676,535.25 3.35

                                                                  5 002449 国星光电 2,100,000 37,569,000.00 3.17

                                                                  6 300170 汉得信息 2,100,000 37,296,000.00 3.15

                                                                  7 000703 恒逸石化 1,550,062 36,767,470.64 3.10

                                                                  8 603816 顾家家居 580,015 36,680,148.60 3.10

                                                                  9 300232 洲明科技 2,300,003 36,294,047.34 3.06

                                                                  10 002493 荣盛石化 2,400,073 35,401,076.75 2.99

                                                                  4、 陈诉期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                  本基金本陈诉期末未持有债券。

                                                                  5、 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名债券投资明细

                                                                  本基金本陈诉期末未持有债券。

                                                                  6、 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前十名资产支持证券投资明细

                                                                  本基金本陈诉期末未持有资产支持证券。

                                                                  7、 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五宝贵金属投资明细

                                                                  本基金陈诉期末未持有贵金属。

                                                                  8、 陈诉期末按公允代价占基金资产净值比例巨细排序的前五名权证投资明细

                                                                  本基金本陈诉期末未持有权证。

                                                                  9、 陈诉期末本基金投资的股指期货买卖营业环境声名

                                                                  ( 1) 陈诉期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

                                                                  本基金陈诉期末未持有股指期货。

                                                                  ( 2) 本基金投资股指期货的投资政策

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  88

                                                                  10、 陈诉期末本基金投资的国债期货买卖营业环境声名

                                                                  ( 1) 本期国债期货投资政策

                                                                  无 (

                                                                  2) 陈诉期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

                                                                  本基金陈诉期末未持有国债期货。

                                                                  ( 3) 本期国债期货投资评价

                                                                  11、 投资组合陈诉附注

                                                                  ( 1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未呈现被禁锢部分备案观测,或在陈诉体例

                                                                  日前一年内受到果真非难、赏罚的气象。

                                                                  ( 2) 陈诉期内基金投资的前十名股票未超出基金条约划定的备选股票库。

                                                                  ( 3) 其他各项资产组成

                                                                  序号 名称 金额(元)

                                                                  1 存出担保金 673,432.02

                                                                  2 应收证券清理款 -

                                                                  3 应收股利 -

                                                                  4 应收利钱 22,165.08

                                                                  5 应收申购款 23,269.19

                                                                  6 其他应收款 -

                                                                  7 待摊用度 -

                                                                  8 其他 -

                                                                  9 合计 718,866.29

                                                                  ( 4) 陈诉期末持有的处于转股期的可转换债券明细

                                                                  本基金本陈诉期末未持有可转换债券。

                                                                  ( 5) 陈诉期末前十名股票中存在畅通受限环境的声名

                                                                  序号 股票代码 股票名称

                                                                  畅通受限部门的

                                                                  公允代价(元)

                                                                  占基金资产净

                                                                  值比例(%)

                                                                  畅通受限情

                                                                  况声名

                                                                  1 000703 恒逸石化 36,767,470.64 3.10 重大事项

                                                                  ( 6) 投资组合陈诉附注的其他笔墨描写部门

                                                                  因为四舍五入的缘故起因,分项之和与合计项之间也许存在尾差。

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  89

                                                                  十四、基金的业绩

                                                                  基金打点人依照恪尽职守、厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运用基金工业,但不担保

                                                                  基金必然红利,也不担保最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来示意。投资有风险,投

                                                                  资者在做出投资决定前应细心阅读本基金的招募声名书。

                                                                  本基金条约见效日为2015年4月30日,基金条约见效以来(制止2018年3月31日)的投资

                                                                  业绩及与同期基准的较量如下表所示:

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金净值增添率与同期业绩较量基准收益率较量表

                                                                  阶段 净值增

                                                                  长率①

                                                                  净值增

                                                                  长率标

                                                                  准差②

                                                                  业绩比

                                                                  较基准

                                                                  收益率

                                                                  业绩较量

                                                                  基准收益

                                                                  率尺度差

                                                                  ①-③ ②-

                                                                  2015.4.30-2015.12.31 -15.80% 3.19% -16.01% 2.20% 0.21% 0.99%

                                                                  2016.1.1-2016.12.31 -22.80% 1.88% -8.42% 1.12% -14.38% 0.76%

                                                                  2017.1.1-2017.12.31 6.15% 1.00% 17.08% 0.51% -10.93% 0.49%

                                                                  2015.4.30-2018.3.31

                                                                  -33.60% 2.02% -11.88% 1.31% -21.72% 0.71%

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金

                                                                  累计净值增添率与业绩较量基准收益率汗青走势比拟图

                                                                  (2015 年 4 月 30 日至 2018 年 3 月 31 日)

                                                                  注: ( 1) 本基金的投资范畴为具有精采活动性的金融器材,包罗海内依法刊行上市的股票

                                                                  (含中小板、创业板以及其他经中国证监会许诺上市的股票)、债券、钱币市场器材、股指

                                                                  期货、权证、资产支持证券、银行存款及法令礼貌或中国证监会应承基金投资的其他金融工

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  90

                                                                  具(但须切合中国证监会相干划定); ( 2) 业绩较量基准:沪深300指数收益率×80%+中

                                                                  证全债指数收益率×20%

                                                                  十五、基金的工业

                                                                  (一)基金资产总值

                                                                  基金资产总值是指购置的种种证券及单据代价、银行存款本息和基金应收的申购基金款

                                                                  以及其他投资所形成的代价总和。

                                                                  (二)基金资产净值

                                                                  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的代价。

                                                                  (三)基金工业的账户

                                                                  基金托管人按摄影关法令礼貌、类型性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货账

                                                                  户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金打点人、基金托管人、基金销

                                                                  售机构和基金挂号机构自有的工颐魅账户以及其他基金工颐魅账户相独立。

                                                                  (四)基金工业的保管和处分

                                                                  本基金工业独立于基金打点人、基金托管人和基金贩卖机构的工业,并由基金托管人保

                                                                  管。基金打点人、基金托管人、基金挂号机构和基金贩卖机构以其自有的工业包袱其自身的

                                                                  法令责任,其债权人不得对本基金工业利用哀求冻结、扣押或其他权力。除依法令礼貌和《基

                                                                  金条约》的划定处额外,基金工业不得被处分。

                                                                  基金打点人、基金托管人因依法驱逐、被依法取消可能被依法宣告休业等缘故起因举办清理

                                                                  的,基金工业不属于其清理工业。基金打点人打点运作基金工业所发生的债权,不得与其固

                                                                  有资产发生的债务彼此抵销;基金打点人打点运作差异基金的基金工业所发生的债权债务不

                                                                  得彼此抵销。

                                                                  十六、基金工业的估值

                                                                  (一)估值目标

                                                                  基金资产估值的目标是客观、精确地反应基金资产是否保值、增值,依据经基金资产估

                                                                  值后确定的基金资产净值而计较出的基金份额净值,是计较基金申购与赎回价值的基本。

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  91

                                                                  (二)估值日

                                                                  本基金的估值日为本基金相干的证券买卖营业场合的买卖营业日以及国度法令礼貌划定必要对

                                                                  外披露基金净值的非买卖营业日。

                                                                  (三)估值工具

                                                                  基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收金钱、 股指期货合约、 其他投资

                                                                  等资产及欠债。

                                                                  (四)估值要领

                                                                  1、证券买卖营业所上市的有价证券的估值

                                                                  ( 1)买卖营业所上市的有价证券(包罗股票、权证等),以其估值日在证券买卖营业所挂牌的

                                                                  时价(收盘价)估值;估值日无买卖营业的,且最近买卖营业日后经济情形未产生重大变革或证券发

                                                                  行机构未产生影响证券价值的重大变乱的,以最近买卖营业日的时价(收盘价)估值;如最近交

                                                                  易日后经济情形产生了重大变革或证券刊行机构产生影响证券价值的重大变乱的,可参考类

                                                                  似投资品种的现行时价及重大变革身分,调解最近买卖营业时价,确定公允价值;

                                                                  ( 2)买卖营业所上市实施净价买卖营业的债券按估值日第三方估值机构提供的响应品种估值净

                                                                  价估值,如最近买卖营业日后经济情形产生了重大变革的,可参考相同投资品种的现行时价及重

                                                                  大变革身分,回收估值技能确定公允代价;

                                                                  ( 3)买卖营业所上市未实施净价买卖营业的债券按估值日第三方估值机构提供的响应品种估值

                                                                  净价估值,如最近买卖营业日后经济情形产生了重大变革的,可参考相同投资品种的现行时价及

                                                                  重大变革身分,回收估值技能确定公允代价;

                                                                  ( 4)买卖营业所上市买卖营业的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收

                                                                  利钱获得的净价举办估值;估值日没有买卖营业的,且最近买卖营业日后经济情形未产生重大变革,

                                                                  按最近买卖营业日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利钱获得的净价。如最近买卖营业日

                                                                  后经济情形产生了重大变革的,可参考相同投资品种的现行时价及重大变革身分,调解最近

                                                                  买卖营业时价,确定公允价值;

                                                                  ( 5)买卖营业所上市不存在活泼市场的有价证券,回收估值技能确定公允代价。买卖营业所上

                                                                  市的资产支持证券,回收估值技能确定公允代价,在估值技能难以靠得住计量公允代价的环境

                                                                  下,按本钱估值。

                                                                  2、处于未上市时代的有价证券应区分如下环境处理赏罚:

                                                                  ( 1)送股、转增股、配股和果真增发的新股,按估值日在证券买卖营业所挂牌的统一股票

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  92

                                                                  的估值要领估值;该日无买卖营业的,以最近一日的时价(收盘价)估值;

                                                                  ( 2)初次果真刊行未上市的股票、债券和权证,回收估值技能确定公允代价,在估值

                                                                  技能难以靠得住计量公允代价的环境下,按本钱估值;

                                                                  ( 3)初次果真刊行有明晰锁按期的股票,统一股票在买卖营业所上市后,按买卖营业所上市的

                                                                  统一股票的估值要领估值;非果真刊行有明晰锁按期的股票,按禁锢机构或行业协会有关规

                                                                  定确定公允代价。

                                                                  3、世界银行间债券市场买卖营业的债券、资产支持证券等牢靠收益品种,回收估值技能确

                                                                  定公允代价。

                                                                  4、统一债券同时在两个或两个以上市场买卖营业的,按债券所处的市场别离估值。

                                                                  5、中小企业私募债券,回收估值技能确定公允代价,在估值技能难以靠得住计量公允价

                                                                  值的环境下,按本钱估值。

                                                                  6、因持有股票而享有的配股权,回收估值技能确定公允代价,在估值技能难以靠得住计

                                                                  量公允代价的环境下,按本钱估值。

                                                                  7、 本基金投资股指期货合约, 一样平常以股指期货当日结算价举办估值,估值当日无结算

                                                                  价的,且最近买卖营业日后经济情形未产生重大变革的,回收最近买卖营业日结算价估值。当日结算

                                                                  价及结算法则以《中国金融期货买卖营业所结算细则》为准。

                                                                  8、若有确凿证据表白按上述要领举办估值不能客观反应其公允代价的,基金打点人可

                                                                  按照详细环境与基金托管人商定后,按最能反应公允代价的要领估值。

                                                                  9、相干法令礼貌以及禁锢部分有逼迫划定的,从其划定。若有新增事项,按国度最新

                                                                  划定估值。

                                                                  如基金打点人或基金托管人发明基金估值违背基金条约订明的估值要领、措施及相干法

                                                                  律礼貌的划定可能未能充实维护基金份额持有人好处时,该当即关照对方,配合查明缘故起因,

                                                                  两边协商办理。

                                                                  按照有关法令礼貌,基金资产净值计较和基金管帐核算的任务由基金打点人包袱。本基

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  93

                                                                  金的基金管帐责任方由基金打点人接受,因此,就与本基金有关的管帐题目,如经相干各方

                                                                  在划一基本上充实接头后,仍无法告竣同等的意见,凭证基金打点人对基金资产净值的计较

                                                                  功效对外予以发布。

                                                                  (五)估值措施

                                                                  ( 1) 基金份额净值是凭证每个事变日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额

                                                                  数目计较,准确到 0.001 元,小数点后第 4 位四舍五入。国度还有划定的,从其划定。

                                                                  基金打点人每个事变日计较基金资产净值及基金份额净值,并按划定通告。

                                                                  ( 2) 基金打点人应每个事变日对基金资产估值。但基金打点人按照法令礼貌或基金合

                                                                  同的划定停息估值时除外。基金打点人每个事变日对基金资产估值后,将基金份额净值功效

                                                                  发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金打点人对外发布。

                                                                  (六)估值错误的处理赏罚

                                                                  基金打点人和基金托管人将采纳须要、恰当、公道的法子确保基金资产估值的精确性、

                                                                  实时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)产生估值错误时,视为基金份额净

                                                                  值错误。

                                                                  基金条约的当事人应凭证以下约定处理赏罚:

                                                                  1、估值错误范例

                                                                  本基金运作进程中,假如因为基金打点人或基金托管人、或挂号机构、或贩卖机构、或

                                                                  投资者自身的过失造成估值错误,导致其他当事人蒙受丧失的,过失的责任人该当对因为该

                                                                  估值错误蒙受丧失当事人( “受损方”)的直接丧失按下述“估值错误处理赏罚原则”给以抵偿,承

                                                                  担抵偿责任。

                                                                  上述估值错误的首要范例包罗但不限于:资料申报过错、数据传输过错、数据计较过错、

                                                                  体系妨碍过错、下达指令过错等。

                                                                  2、估值错误处理赏罚原则

                                                                  ( 1)估值错误已产生,但尚未给当事人造成丧失时,估值错误责任方应实时和谐各方,

                                                                  实时举办矫正,因矫正估值错误产生的用度由估值错误责任方包袱;因为估值错误责任方未

                                                                  实时矫正已发生的估值错误,给当事人造成丧失的,由估值错误责任方对直接丧失包袱抵偿

                                                                  责任;若估值错误责任方已经起劲和谐,而且有帮忙任务的当事人有足够的时刻举办矫正而

                                                                  未矫正,则其该当包袱响应抵偿责任。估值错误责任方应对矫正的环境向有关当事人举办确

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  94

                                                                  认,确保估值错误已获得矫正。

                                                                  ( 2)估值错误的责任方对有关当事人的直接丧失认真,差池间接丧失认真,而且仅对

                                                                  估值错误的有关直接当事人认真,差池第三方认真。

                                                                  ( 3)因估值错误而得到不妥得利的当事人负有实时返还不妥得利的任务。但估值错误

                                                                  责任方仍应对估值错误认真。假如因为得到不妥得利的当事人不返还或不所有返还不妥得利

                                                                  造成其他当事人的好处丧失( “受损方” ),则估值错误责任方应抵偿受损方的丧失,并在

                                                                  其付出的抵偿金额的范畴内对得到不妥得利的当事人享有要求交付不妥得利的权力;假如获

                                                                  得不妥得利的当事人已经将此部门不妥得利返还给受损方,则受损方该当将其已经得到的赔

                                                                  偿额加上已经得到的不妥得利返还的总和高出着实际丧失的差额部门付出给估值错误责任

                                                                  方。

                                                                  ( 4)估值错误调解回收只管规复至假设未产生估值错误的正确气象的方法。

                                                                  3、估值错误处理赏罚措施

                                                                  估值错误被发明后,有关的当事人该当实时举办处理赏罚,处理赏罚的措施如下:

                                                                  ( 1)查明估值错误产生的缘故起因,列明全部的当事人,并按照估值错误产生的缘故起因确定

                                                                  估值错误的责任方;

                                                                  ( 2)按照估值错误处理赏罚原则或当事人协商的要领对因估值错误造成的丧失举办评估;

                                                                  ( 3)按照估值错误处理赏罚原则或当事人协商的要领由估值错误的责任方举办矫正和抵偿

                                                                  丧失;

                                                                  ( 4)按照估值错误处理赏罚的要领,必要修改基金挂号机构买卖营业数据的,由基金挂号机构

                                                                  举办矫正,并就估值错误的矫正向有关当事人举办确认。

                                                                  4、基金份额净值估值错误处理赏罚的要领如下:

                                                                  ( 1)基金份额净值计较呈现错误时,基金打点人该当当即予以更正,传递基金托管人,

                                                                  并采纳公道的法子防备丧失进一步扩大;

                                                                  ( 2)错误毛病到达基金份额净值的 0.25%时,基金打点人该当传递基金托管人并报中

                                                                  国证监会存案;错误毛病到达基金份额净值的 0.5%时,基金打点人该当通告;

                                                                  ( 3)前述内容如法令礼貌或禁锢构造还有划定的,从其划定处理赏罚。

                                                                  (七)停息估值的气象

                                                                  1、基金投资所涉及的证券、期货买卖营业市场遇法定节沐日或因其他缘故起因停息业务时;

                                                                  2、因不行抗力致使基金打点人、基金托管人无法精确评估基金资产代价时;

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  95

                                                                  3、 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产呈现无可参考的活泼市场价值且回收估

                                                                  值技能仍导致公允代价存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金打点人该当

                                                                  停息基金估值;

                                                                  4、 中国证监会和基金条约认定的其他气象。

                                                                  (八)基金净值简直认

                                                                  用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金打点人认真计较,基金托管人

                                                                  认真举办复核。基金打点人应于每个开放日买卖营业竣事后计较当日的基金资产净值和基金份额

                                                                  净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计较功效复核确认后发送给基金打点人,由基

                                                                  金打点人对基金净值按划定予以发布。

                                                                  (九)非凡气象的处理赏罚

                                                                  ( 1) 基金打点人按本部家世三条有关估值方礼貌定的第 8 项条款举办估值时, 所造成

                                                                  的偏差不作为基金资产估值错误处理赏罚。

                                                                  (2)因为证券、期货买卖营业所及其挂号结算公司发送的数据错误,或因为其他不行抗力原

                                                                  因,基金打点人和基金托管人固然已经采纳须要、恰当、公道的法子举办搜查,可是未能发

                                                                  现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金打点人和基金托管人可以免去抵偿责任。

                                                                  但基金打点人和基金托管人该当起劲采纳须要的法子减轻或消除由此造成的影响。

                                                                  十七、基金的收益与分派

                                                                  (一)基金利润的组成

                                                                  基金利润指基金利钱收入、投资收益、公允代价变换收益和其他收入扣除相干用度后的

                                                                  余额,基金已实现收益指基金利润减去公允代价变换收益后的余额。

                                                                  (二)基金可供分派利润

                                                                  基金可供分派利润指制止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实现收益

                                                                  的孰低数。

                                                                  (三)基金收益分派原则

                                                                  ( 1) 在切合有关基金分红前提的条件下,本基金每年收益分派次数最多为 12 次,每

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  96

                                                                  份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次可供分派利润的

                                                                  10%,若《基金条约》见效不满 3 个月可不举办收益分派。

                                                                  ( 2) 本基金收益分派方法分两种:现金分红与盈利再投资;投资者可选择现金盈利或

                                                                  将现金盈利自动转为基金份额举办再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分派方法是

                                                                  现金分红; 选择盈利再投资的,基金份额的现金盈利将按除息后的基金份额净置魅折算成基金

                                                                  份额,盈利再投资的份额免收申购费;

                                                                  ( 3) 基金收益分派后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分派基准日的基金份额

                                                                  净值减去每单元基金份额收益分派金额后不能低于面值;

                                                                  ( 4) 每一基金份额享有同中分派权;

                                                                  ( 5) 法令礼貌或禁锢构造还有划定的,从其划定。 基金打点人在推行恰当措施后,将

                                                                  对上述基金收益分派政策举办调解。

                                                                  (四)收益分派方案

                                                                  基金收益分派方案中应载明截至收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派工具、

                                                                  分派时刻、分派数额及比例、分派方法等内容。

                                                                  (五)收益分派方案简直定、通告与实验

                                                                  本基金收益分派方案由基金打点人制定,并由基金托管人复核,在 2 日内涵指定前言公

                                                                  告并报中国证监会存案。

                                                                  基金盈利发放白天隔收益分派基准日(即可供分派利润计较截至日)的时刻不得高出 15

                                                                  个事变日。

                                                                  (六)基金收益分派中产生的用度

                                                                  基金收益分派时所产生的银行转账或其他手续用度由投资者自行包袱。当投资者的现金

                                                                  盈利小于必然金额,不敷于付出银行转账或其他手续用度时,基金挂号机构可将基金份额持

                                                                  有人的现金盈利自动转为基金份额。盈利再投资的计较要领,依照《营业法则》执行。

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  97

                                                                  十八、基金的用度和税收

                                                                  (一)基金用度的种类

                                                                  ( 1) 基金打点人的打点费;

                                                                  ( 2) 基金托管人的托管费;

                                                                  ( 3) 《基金条约》见效后与基金相干的信息披露用度;

                                                                  ( 4) 《基金条约》见效后与基金相干的管帐师费、状师费和诉讼费;

                                                                  ( 5) 基金份额持有人大会用度;

                                                                  ( 6) 基金的相干账户的开户用度、维护用度;

                                                                  ( 7) 基金的证券、期货买卖营业用度;

                                                                  ( 8) 基金的银行汇划用度;

                                                                  ( 9) 凭证国度有关划定和《基金条约》约定,可以在基金工业中列支的其他用度。

                                                                  (二)基金用度计概要领、计提尺度和付出方法

                                                                  1、基金打点人的打点费

                                                                  本基金的打点费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。

                                                                  打点费的计较要领如下:

                                                                  H=E×1.50%÷昔时天数

                                                                  H 为逐日应计提的基金打点费

                                                                  E 为前一日的基金资产净值

                                                                  基金打点费逐日计较,每日累计至每月月末,按月付出。由基金打点人向基金托管人发

                                                                  送基金打点费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个事变日内从基金工业中一次性

                                                                  付出给基金打点人。若遇法定节沐日、苏息日或不行抗力致使无法定时付出的,顺延至法定

                                                                  节沐日、苏息日竣事之日起 2 个事变日内或不行抗力气象消除之日起 2 个事变日内付出。

                                                                  2、基金托管人的托管费

                                                                  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。

                                                                  托管费的计较要领如下:

                                                                  H=E×0.25%÷昔时天数

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  98

                                                                  H 为逐日应计提的基金托管费

                                                                  E 为前一日的基金资产净值

                                                                  基金托管费逐日计较,每日累计至每月月末,按月付出。由基金打点人向基金托管人发

                                                                  送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个事变日内从基金工业中一次性

                                                                  支取。若遇法定节沐日、苏息日或不行抗力致使无法定时付出的,顺延至法定节沐日、苏息

                                                                  日竣事之日起 2 个事变日内或不行抗力气象消除之日起 2 个事变日内付出。

                                                                  上述“(一)基金用度的种类中第 3-9 项用度”,按照有关礼貌及响应协议划定,按

                                                                  用度现实支出金额列入当期用度,由基金托管人从基金工业中付出。

                                                                  (三)不列入基金用度的项目下列用度不列入基金用度

                                                                  ( 1) 基金打点人和基金托管人因未推行或未完全推行任务导致的用度支出或基金工业

                                                                  的丧失;

                                                                  ( 2) 基金打点人和基金托管人处理赏罚与基金运作无关的事项产生的用度;

                                                                  ( 3) 《基金条约》见效前的相干用度;

                                                                  ( 4) 其他按摄影关法令礼貌及中国证监会的有关划定不得列入基金用度的项目。

                                                                  (四)基金税收

                                                                  本基金运作进程中涉及的各纳税主体,其纳税任务按国度税收法令、礼貌执行。

                                                                  十九、基金的管帐与审计

                                                                  (一)基金管帐政策

                                                                  ( 1)基金的管帐年度为公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日,假如基金创立少于 2 个月,

                                                                  可以并入下一个管帐年度。

                                                                  ( 2) 基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单元。

                                                                  ( 3) 管帐制度按国度有关的管帐制度执行。

                                                                  ( 4) 本基金独立建账、独立核算。

                                                                  ( 5) 本基金管帐责任工钱基金打点人。

                                                                  ( 6) 基金打点人应保存完备的管帐账目、凭据并举办一般的管帐核算,凭证有关划定

                                                                  体例基金管帐报表,基金托管人按期与基金打点人就基金的管帐核算、报表体例等举办查对

                                                                  并以书面方法确认。

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  99

                                                                  (二)基金年度审计

                                                                  ( 1) 基金打点人礼聘与基金打点人、基金托管人相独立的、具有从事证券营业资格的

                                                                  管帐师事宜所及其注册管帐师等对基金年度财政报表及其他划定事项举办审计;

                                                                  ( 2) 基金打点人以为有富裕来由改换管帐师事宜所,须经基金托管人赞成,并报中国

                                                                  证监会存案。基金打点人应在改换管帐师事宜所后2日内通告;

                                                                  ( 3) 管帐师事宜所改换包办注册管帐师,应事先征得基金打点人赞成。

                                                                  二十、基金的信息披露

                                                                  (一)礼貌要求

                                                                  本基金的信息披露应切合《基金法》、《运作步伐》、《信息披露步伐》、《基金条约》

                                                                  及其他有关划定。

                                                                  (二)信息披露任务人

                                                                  本基金信息披露任务人包罗基金打点人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

                                                                  份额持有人等法令礼貌和中国证监会划定的天然人、法人和其他组织。本基金信息披露任务

                                                                  人凭证法令礼貌和中国证监会的划定披露基金信息,并担保所披露信息的真实性、精确性和

                                                                  完备性。

                                                                  本基金信息披露任务人该当在中国证监会规按时刻内,将应予披露的基金信息通过中国

                                                                  证监会指定的前言和基金打点人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等前言披露,

                                                                  并担保基金投资者可以或许凭证《基金条约》约定的时刻和方法查阅可能复制果真披露的信息资

                                                                  料。

                                                                  (三)披露理睬

                                                                  本基金信息披露任务人理睬果真披露的基金信息,不得有下列举动:

                                                                  1、卖弄记实、误导性告诉可能重大漏掉;

                                                                  2、对质券投资业绩举办猜测;

                                                                  3、违规理睬收益可能包袱丧失;

                                                                  4、诬蔑其他基金打点人、基金托管人可能基金贩卖机构;

                                                                  5、刊登任何天然人、法人可能其他组织的祝贺性、阿谀性或保举性的笔墨;

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  100

                                                                  6、中国证监会榨取的其他举动。

                                                                  (四)披露文本

                                                                  本基金果真披露的信息应回收中文文本。犹如时回收外文文本的,基金信息披露任务人

                                                                  应担保两种文本的内容同等。两种文本产生歧义的,以中文文本为准。

                                                                  本基金果真披露的信息回收阿拉伯数字;除出格声名外,钱币单元为人民币元。

                                                                  (五)果真披露的基金信息

                                                                  果真披露的基金信息包罗:

                                                                  1、基金招募声名书、《基金条约》、基金托管协议

                                                                  ( 1)《基金条约》是界定《基金条约》当事人的各项权力、任务相关,明晰基金份额

                                                                  持有人大会召开的法则及详细措施,声名基金产物的特征等涉及基金投资者重大好处的事项

                                                                  的法令文件。

                                                                  ( 2)基金招募声名书该当最大限度地披露影响基金投资者决定的所有事项,声名基金

                                                                  认购、申购和赎回布置、基金投资、基金产物特征、风险显现、信息披露及基金份额持有人

                                                                  处事等内容。《 基金条约》见效后,基金打点人在每6个月竣事之日起 45 日内,更新招募

                                                                  声名书并刊登在其网站上,将更新后的招募声名书择要刊登在指定前言上;基金打点人在公

                                                                  告的15日前向首要办公场合地址地的中国证监会派出机构报送更新的招募声名书,并就有关

                                                                  更新内容提供书面声名。

                                                                  ( 3)基金托管协议是界定基金托管人和基金打点人在基金工业保管及基金运作监视等

                                                                  勾当中的权力、任务相关的法令文件。

                                                                  基金召募申请经中国证监会注册后,基金打点人在基金份额发售的3日前,将基金招募

                                                                  声名书、《基金条约》择要刊登在指定前言上;基金打点人、基金托管人该当将《基金条约》、

                                                                  基金托管协议刊登在各自网站上。

                                                                  2、基金份额发售通告

                                                                  基金打点人该当就基金份额发售的详细事件体例基金份额发售通告,并在披露招募声名

                                                                  书的当日刊登于指定前言上。

                                                                  3、《基金条约》见效通告

                                                                  基金打点人该当在收到中国证监会确认文件的越日在指定前言上刊登《基金条约》见效

                                                                  通告。

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  101

                                                                  4、基金资产净值、基金份额净值

                                                                  《基金条约》见效后,在开始治理基金份额申购可能赎回前,基金打点人该当至少每周

                                                                  通告一次基金资产净值和基金份额净值。

                                                                  在开始治理基金份额申购可能赎回后,基金打点人该当在每个开放日的越日,通过其网

                                                                  站、基金份额发售网点以及其他前言,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

                                                                  基金打点人该当通告半年度和年度最后一个市场买卖营业日基金资产净值和基金份额净值。

                                                                  基金打点人该当在前款划定的市场买卖营业日的越日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份

                                                                  额累计净值刊登在指定前言上。

                                                                  5、基金份额申购、赎回价值

                                                                  基金打点人该当在《基金条约》、招募声名书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

                                                                  回价值的计较方法及有关申购、赎回费率,并担保投资者可以或许在基金份额发售网点查阅可能

                                                                  复制前述信息资料。

                                                                  6、基金按期陈诉,包罗基金年度陈诉、基金半年度陈诉和基金季度陈诉

                                                                  基金打点人该当在每年竣事之日起90日内,体例完成基金年度陈诉,并将年度陈诉正文

                                                                  刊登于其网址上,将年度陈诉择要刊登在指定前言上。基金年度陈诉的财政管帐陈诉该当经

                                                                  过审计。

                                                                  基金打点人该当在上半年竣事之日起60日内,体例完成基金半年度陈诉,并将半年度报

                                                                  告正文刊登在其网址上,将半年度陈诉择要刊登在指定前言上。

                                                                  基金打点人该当在每个季度竣事之日起15个事变日内,体例完成基金季度陈诉,并将季

                                                                  度陈诉刊登在指定前言上。

                                                                  基金该当在季度陈诉、半年度陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募声名书(更新)文件中

                                                                  披露中小企业私募债券的投资环境。

                                                                  《基金条约》见效不敷2个月、 终止可能与其他基金归并的,基金打点人可以不体例当

                                                                  期季度陈诉、半年度陈诉可能年度陈诉。

                                                                  基金按期陈诉在果真披露的第2个事变日,别离报中国证监会和基金打点人首要办公场

                                                                  所地址地中国证监会派出机构存案。报备该当回收电子文本或书面陈诉方法。

                                                                  基金打点人该当在基金年度陈诉和半年度陈诉中披露基金组合伙产环境及其活动性风

                                                                  险说明。

                                                                  陈诉期内呈现单一投资者持有基金份额到达或高出基金总份额20%的气象,为保障其他

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  102

                                                                  投资者的权益,基金打点人至少该当在基金按期陈诉“影响投资者决定的其他重要信息”项下

                                                                  披露该投资者的种别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变革环境及本基金的特

                                                                  有风险,中国证监会认定的非凡气象除外。

                                                                  若中国证监会或其他相干禁锢机构出台新划定,则按新划定执行。

                                                                  7、姑且陈诉

                                                                  本基金产生重大变乱,有关信息披露任务人该当在 2日内体例姑且陈诉书,予以通告,

                                                                  并在果真披露日别离报中国证监会和基金打点人首要办公场合地址地的中国证监会派出机

                                                                  构存案。

                                                                  前款所称重大变乱,是指也许对基金份额持有人权益可能基金份额的价值发生重大影响

                                                                  的下列变乱:

                                                                  ( 1)基金份额持有人大会的召开;

                                                                  ( 2)终止《基金条约》;

                                                                  ( 3)转换基金运作方法;

                                                                  ( 4)改换基金打点人、基金托管人;

                                                                  ( 5)基金打点人、基金托管人的法命名称、住所产生改观;

                                                                  ( 6)基金打点人股东及其出资比例产生改观;

                                                                  ( 7)基金召募期延迟;

                                                                  ( 8)基金打点人的董事长、总司理及其他高级打点职员、基金司理和基金托管人基金

                                                                  托管部分认真人产生变换;

                                                                  ( 9)基金打点人的董事在一年内改观高出百分之五十;

                                                                  ( 10)基金打点人、基金托管人基金托管部分的首要营业职员在一年内变换高出百分之

                                                                  三十;

                                                                  ( 11)涉及基金工业、基金打点营业、基金托管营业的诉讼或仲裁;

                                                                  ( 12)基金打点人、基金托管人受到禁锢部分的观测;

                                                                  ( 13)基金打点人及其董事、总司理及其他高级打点职员、基金司理受到严峻行政赏罚,

                                                                  基金托管人及其基金托管部分认真人受到严峻行政赏罚;

                                                                  ( 14)重大关联买卖营业事项;

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  103

                                                                  ( 15)基金收益分派事项;

                                                                  ( 16)打点费、托管费等用度计提尺度、计提方法和费率产生改观;

                                                                  ( 17)基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五;

                                                                  ( 18)基金改聘管帐师事宜所;

                                                                  ( 19)改观基金贩卖机构;

                                                                  ( 20)改换基金挂号机构;

                                                                  ( 21)本基金开始治理申购、赎回;

                                                                  ( 22)本基金申购、赎回费率及其收费方法产生改观;

                                                                  ( 23)本基金产生巨额赎回并延期治理;

                                                                  ( 24)本基金持续产生巨额赎回并停息接管赎回申请;

                                                                  ( 25)本基金停息接管申购、赎回申请后从头接管申购、赎回;

                                                                  ( 26)基金应在投资中小企业私募债券后两个买卖营业日内,在中国证监会指定媒体披露所

                                                                  投资中小企业私募债券的名称、数目、限期、收益率等信息;

                                                                  ( 27) 本基金产生涉及基金申购、赎回事项调解或隐藏影响投资者赎回等重大事项;

                                                                  ( 28) 中国证监会划定的其他事项。

                                                                  8、澄清通告

                                                                  在《基金条约》存续限期内,任何民众前言中呈现的可能在市场上传播的动静也许对基

                                                                  金份额价值发生误祷旌习响可能引起较大颠簸的,相干信息披露任务人知悉后该当当即对该

                                                                  动静举办果真澄清,并将有关环境当即陈诉中国证监会。若中国证监会或其他相干禁锢机构

                                                                  出台新划定,则按新规执行。

                                                                  9、基金份额持有人大会决策

                                                                  基金份额持有人大会抉择的事项,该当依法报中国证监会存案,并予以通告。

                                                                  10、投资股指期货相干通告

                                                                  基金打点人在季度陈诉、半年度陈诉、年度陈诉等按期陈诉和招募声名书(更新)等文

                                                                  件中披露股指期货买卖营业环境,包罗投资政策、持仓环境、损益环境、风险指标等,并充实揭

                                                                  示股指期货买卖营业对基金总体风险的影响以及是否切合既定的投资政策和投资方针等。

                                                                  若中国证监会或其他相干禁锢机构出台新划定,则按新规执行。

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  104

                                                                  11、投资资产支持证券信息披露

                                                                  基金打点人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市

                                                                  置魅占基金净资产的比例和陈诉期内全部的资产支持证券明细。

                                                                  基金打点人应在基金季度陈诉中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市置魅占

                                                                  基金净资产的比例和陈诉期末按市置魅占基金净资产比例巨细排序的前10名资产支持证券明

                                                                  细。

                                                                  12、中国证监会划定的其他信息。

                                                                  (六)停息或耽误信息披露的气象

                                                                  1、基金投资所涉及的证券/期货买卖营业所遇法定节沐日或因其他缘故起因停息业务时;

                                                                  2、因不行抗力致使基金打点人、基金托管人无法精确评估基金资产代价时;

                                                                  3、占基金相等比例的投资品种的估值呈现重大转变,而基金打点工钱保障基金份额持

                                                                  有人的好处,抉择耽误估值;

                                                                  4、呈现基金打点人以为属于会导致基金打点人不能出售或评估基金资产的告遽事情的

                                                                  任何环境;

                                                                  5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产呈现无可参考的活泼市场价值且回收估值

                                                                  技能仍导致公允代价存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金打点人该当暂

                                                                  停基金估值的;

                                                                  6、 法令礼貌划定、中国证监会或《基金条约》认定的其他气象。

                                                                  (七)信息披露事宜打点

                                                                  基金打点人、基金托管人该当成立健全信息披露打点制度,指定专人认真打点信息披露

                                                                  事宜。

                                                                  基金信息披露任务人果真披露基金信息,该当切合中国证监会相干基金信息披露内容与

                                                                  名目准则的划定。

                                                                  基金托管人该当凭证相干法令礼貌、中国证监会的划定和《基金条约》的约定,对基金

                                                                  打点人体例的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价值、基金按期陈诉和按期

                                                                  更新的招募声名书等果真披露的相干基金信息举办复核、检察,并向基金打点人出具书面文

                                                                  件可能盖印可能以 XBRL 电子方法复核检察并确认。

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  105

                                                                  基金打点人、基金托管人该当在指定前言中选择披露信息的报刊。

                                                                  基金打点人、基金托管人除依法在指定前言上披露信息外,还可以按照必要在其他民众

                                                                  前言披露信息,可是其他民众前言不得早于指定前言披露信息,而且在差异前言上披露统一

                                                                  信息的内容该当同等。

                                                                  为基金信息披露任务人果真披露的基金信息出具审计陈诉、法令意见书的专业机构,应

                                                                  当建造事变稿本,并将相干档案至少生涯到《基金条约》终止后 10 年。

                                                                  (八)信息披露文件的存放与查阅

                                                                  招募声名书发布后,该当别离置备于基金打点人、基金托管人和基金贩卖机构的住所,

                                                                  供公家查阅、复制。

                                                                  基金按期陈诉发布后,该当别离置备于基金打点人和基金托管人的住所,以供公家查

                                                                  阅、复制。

                                                                  二十一、风险显现

                                                                  (一)市场风险

                                                                  市场风险是指证券市场价值受到经济身分、政治身分、投资生理和买卖营业制度等各类身分

                                                                  的影响,导致基金收益程度变革而发生的不确定性。

                                                                  市场风险首要包罗:

                                                                  1、政策风险: 因国度宏观政策( 钱币政策、财务政策、财富政策、地域成长政策等)

                                                                  产生变革,进而影响证券市场价值颠簸而发生的风险。

                                                                  2、经济周期风险:跟着经济运行的周期性变革,证券市场也泛起出周期性变革。因为

                                                                  基金投资于股票、债券等成本市场器材,收益程度会随经济周期颠簸而颠簸, 导致基金的收

                                                                  益程度也会随之产生变革。

                                                                  3、利率风险:当金融市场利率程度变革时,将会引起证券的价值和收益率变革。 基金

                                                                  投资于债券和股票,利率颠簸直接影响着股票与债券等的价值和收益率, 影响着企业的融资

                                                                  本钱和利润,进而影响基金的净值示意。

                                                                  4、名誉风险: 指基金在买卖营业进程产生交收违约,可能基金所投资债券之刊行人呈现违

                                                                  约、拒绝付出到期本息,可能上市公司信息披露不真实、不完备,都也许导致基金资产丧失

                                                                  和收益变革。

                                                                  5、购置力风险: 投资者的投资收益首要通过现金情势举办分派, 通货膨胀的产生将导

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  106

                                                                  致钱币购置力降落。 基金投资于证券所得到的收益会通货膨胀的产生而被抵消,从而使基金

                                                                  的现实收益降落。

                                                                  6、上市公司策划风险: 上市公司的策划优劣受多种身分影响,如打点手段、财政状况、

                                                                  市场远景、行业竞争、职员素质等,这些城市导致企业的红利产生变革。 假如基金所投资的

                                                                  上市公司策划不善,其股票价值也许下跌,可能可以或许用于分派的利润镌汰,使基金投资收益

                                                                  降落。 固然基金可以通过投资多样化来分手这种非体系风险,但不能完全规避。

                                                                  7、再投资风险: 首要是指利率变换对基金收益再投资的收益攻击。 市场利率降落时,

                                                                  基金将投资于牢靠收益类金融器材所得的利钱收入举办再投资将得到较低的收益率,再投资

                                                                  的风险加大;反之,当市场利率上升时,利率风险加大,利钱的再投资收益会上升。

                                                                  (二)打点风险

                                                                  在基金打点运作进程中,基金打点人的专业常识、履历、判定、决定、手艺等主观身分

                                                                  会影响其对信息和经济形势、证券价值走势的判定,从而影响基金收益程度,造成打点风险。

                                                                  基金打点人的打点制度、风险打点和内部节制制度等对基金收益程度也存在某种水平的影响。

                                                                  因此,本基金也许由于基金打点人的打点程度、打点本领和打点技能等身分影响基金收益水

                                                                  平。

                                                                  (三)活动性风险

                                                                  活动性风险示意在两个方面。一是在某种环境下因市场买卖营业量不敷,某些投资品种的流

                                                                  动性不佳,也许导致证券不能敏捷地转变为现金,进而影响到基金投资收益的实现;二是在

                                                                  本基金买卖营业进程中,也许会产生巨额赎回的气象。巨额赎回也许会使基金以不恰当的价值大

                                                                  量抛售证券,使基金的净值增添率受到倒霉影响。

                                                                  (四)股指期货投资风险

                                                                  本基金可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,具备一些特有的风险点:

                                                                  1、市场风险。市场风险是指因为股指期货价值变换而给投资者带来的风险。市场风险

                                                                  是股指期货投资中最首要的风险。

                                                                  2、标的物风险。 标的物风险是股指期货买卖营业中因为投资组合与股指期货的标的指数的

                                                                  布局不完全同等,导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的风险。

                                                                  3、基差风险。基差风险是指股指期货合约价值和指数价值之间的价差的颠簸所造成的

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  107

                                                                  风险,以及差异股指期货合约价值之间价差的颠簸所造成的期现价差风险。

                                                                  4、担保金风险。担保金风险是指因为担保金买卖营业的杠杆性,当呈现倒霉行情时,股价

                                                                  指数较小的变换就也许会给投资者权益带来较大丧失。并且股指期货回收逐日无欠债结算制

                                                                  度,假如没有在划定的时刻内补足担保金,按划定将被逼迫平仓,也许给投资带来重大丧失。

                                                                  (五)中小企业私募债投资风险

                                                                  中小企业私募债是按摄影关法令礼貌由非上市中小企业回收非果真方法刊行的债券。由

                                                                  于不能果真买卖营业,一样平常环境下买卖营业不活泼,隐藏较大活动性风险。当发借主体名誉质量恶化

                                                                  时,受市场活动性的限定,本基金也许无法卖出所持有的中小企业私募债,由此也许给基金

                                                                  净值带来更大的负面影响和丧失。

                                                                  (六)本基金特有的风险

                                                                  本基金将重点投资把握焦点科技、具有突出创新手段、提供的产物及处事具有科技创新

                                                                  要素或正处于生长阶段的具有科技创新力气支撑的上风行业和企业。基金打点人将环绕着科

                                                                  技创新主题这一投资主线,探求具有生长潜力的投资标的举办设置。 因此本基金必要包袱科

                                                                  技创新成长进程所陪伴的相干行业及证券代价颠簸带来的不确定性风险。

                                                                  本基金为股票型基金,资产设置以股票为主,因此大类资产设置计策对基金的投资业绩

                                                                  具有较大的影响。在种别资产设置中也许会因为市场情形、公司管理、制度建树等差异身分

                                                                  的影响,导致资产设置偏离优化程度,为资产组合绩效带来风险。

                                                                  (七)其他风险

                                                                  1、因技能身分而发生的风险,如电脑体系不行靠发生的风险;

                                                                  2、因基金营业快速成长而在制度建树、情形节制、职员素质等方面不完美而发生的风

                                                                  险;

                                                                  3、战争、天然灾难等不行抗力也许导致基金资产的丧失,影响基金收益程度,从而带

                                                                  来风险;

                                                                  4、金融市场危急、行业竞争、署理商违约、基金托管人违约等超出基金打点人自身直

                                                                  接节制手段之外的风险,也也许导致基金可能基金份额持有人好处受损;

                                                                  5、其他不测导致的风险。

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  108

                                                                  二十二、基金条约的终止和基金工业的清理

                                                                  (一)《基金条约》的改观

                                                                  1、改观基金条约涉及法令礼貌划定或基金条约约定应经基金份额持有人大会决策通过

                                                                  的事项的,应召开基金份额持有人大会决策通过。对付可不经基金份额持有人大会决策通过

                                                                  的事项,由基金打点人和基金托管人赞成后改观并通告,并报中国证监会存案。

                                                                  2、关于《基金条约》改观的基金份额持有人大会决策自见效后方可执行,并自决策生

                                                                  效后两日内涵指定前言通告。

                                                                  (二)《基金条约》的终止事由

                                                                  有下列气象之一的,《基金条约》该当终止:

                                                                  1、基金份额持有人大会抉择终止的;

                                                                  2、基金打点人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金打点人、新基金托管人

                                                                  承接的;

                                                                  3、本基金被其他基金接收归并或本基金与其他基金归并为新基金的;

                                                                  4、持续 60 个事变日基金份额持有人数目不满 200 人可能基金资产净值低于 5000 万元

                                                                  环境下,打点人与托管人协商抉择终止基金条约的;

                                                                  5、《基金条约》约定的其他气象;

                                                                  6、相干法令礼貌和中国证监会划定的其他环境。

                                                                  (三)基金工业的清理

                                                                  1、基金工业清理小组:自呈现《基金条约》终止事由之日起 30 个事变日内创立清理小

                                                                  组,基金打点人组织基金工业清理小组并在中国证监会的监视下举办基金清理。

                                                                  2、基金工业清理小组构成:基金工业清理小构成员由基金打点人、基金托管人、具有

                                                                  从事证券相干营业资格的注册管帐师、状师以及中国证监会指定的职员构成。基金工业清理

                                                                  小组可以聘任须要的事恋职员。

                                                                  3、基金工业清理小组职责:基金工业清理小组认真基金工业的保管、整理、估价、 变

                                                                  现和分派。基金工业清理小组可以依法举办须要的民事勾当。

                                                                  4、基金工业清理措施:

                                                                  ( 1)《基金条约》终止气象呈现时,由基金工业清理小组同一经受基金;

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  109

                                                                  ( 2)对基金工业和债权债务举办整理和确认;

                                                                  ( 3)对基金工业举办估值和变现;

                                                                  ( 4)建造清理陈诉;

                                                                  ( 5)礼聘管帐师事宜所对清理陈诉举办外部审计,礼聘状师事宜所对清理陈诉出具法

                                                                  律意见书;

                                                                  ( 6)将清理陈诉报中国证监会存案并通告;

                                                                  ( 7)对基金剩余工业举办分派。

                                                                  5、基金工业清理的限期为 6 个月。

                                                                  (四)清理用度

                                                                  清理用度是指基金工业清理小组在举办基金清理进程中产生的全部公道用度,清理用度

                                                                  由基金工业清理小组优先从基金工业中付出。

                                                                  (五)基金工业清理剩余资产的分派

                                                                  依据基金工业清理的分派方案,将基金工业清理后的所有剩余资产扣除基金工业清理费

                                                                  用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例举办分派。

                                                                  (六)基金工业清理的通告

                                                                  清理进程中的有关重大事项须实时通告;基金工业清理陈诉经管帐师事宜所审计并由律

                                                                  师事宜所出具法令意见书后报中国证监会存案并通告。基金工业清理通告于基金工业清理报

                                                                  告报中国证监会存案后 5 个事变日内由基金工业清理小组举办通告。

                                                                  (七)基金工业清理账册及文件的生涯

                                                                  基金工业清理账册及有关文件由基金托管人生涯 15 年以上。

                                                                  (八)其余

                                                                  本基金被其他基金接收归并或本基金与其他基金归并为新基金引起本基金基金条约终

                                                                  止的,本基金工业应整理、估价,但可按照届时有用的相干划定,基金工业不予变现和分派,

                                                                  并直接过户至归并后的基金。本基金的债权债务由归并后的基金享有和包袱。

                                                                  本基金清理的其他事项参照前述约定执行。

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  110

                                                                  二十三、基金条约的内容择要

                                                                  (一)基金条约当事人及权力任务

                                                                  1、基金打点人的权力与任务

                                                                  ( 1)按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金打点人的权力包罗但不限

                                                                  于:

                                                                  1)依法召募基金;

                                                                  2)自基金条约见效之日起,按照法令礼貌和基金条约独立运用并打点基金工业;

                                                                  3)依照基金条约收取基金打点费以及法令礼貌划定或中国证监会核准的其他用度;

                                                                  4)贩卖基金份额;

                                                                  5)召集基金份额持有人大会;

                                                                  6)依据基金条约及有关法令划定监视基金托管人,如以为基金托管人违背了基金条约

                                                                  及国度有关法令划定,应呈报中国证监会和其他禁锢部分,并采纳须要法子掩护基金投资者

                                                                  的好处;

                                                                  7)在基金托管人改换时,提名新的基金托管人;

                                                                  8)选择、委托、改换基金代销机构,对基金代销机构的相干举动举办监视和处理赏罚;

                                                                  9)接受或委托其他切合前提的机构接受基金注册挂号机构治理基金注册挂号营业并获

                                                                  得基金条约划定的用度;

                                                                  10)依据基金条约及有关法令划定抉择基金收益的分派方案;

                                                                  11)在基金条约约定的范畴内,拒绝或停息受理申购与赎回申请;

                                                                  12)在切合有关法令礼貌和基金条约的条件下,制订和调解《营业法则》,抉择和调解

                                                                  除调高打点费率和托管费率之外的基金相干费率布局和收费方法;

                                                                  13)依照法令礼貌为基金的好处对被投资公司利用股东权力,为基金的好处利用因基金

                                                                  工业投资于证券所发生的权力;

                                                                  14)在法令礼貌应承的条件下,为基金的好处依法为基金举办融资;

                                                                  15)以基金打点人的名义,代表基金份额持有人的好处利用诉讼权力可能实验其他法令

                                                                  举动;

                                                                  16)选择、改换状师事宜所、管帐师事宜所、证券经纪商或其他为基金提供处事的外部

                                                                  机构;

                                                                  17)法令礼貌和基金条约划定的其他权力。

                                                                  ( 2)按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金打点人的任务包罗但不限

                                                                  于:

                                                                  1)依法召募基金,治理可能委托经中国证监会认定的其他机构代为治理基金份额的发

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  111

                                                                  售、申购、赎回和挂号事件;如以为基金代销机构违背基金条约、基金贩卖与处事署理协议

                                                                  及国度有关法令划定,应呈报中国证监会和其他禁锢部分,并采纳须要法子掩护基金投资者

                                                                  的好处;

                                                                  2)治理基金存案手续;

                                                                  3)自基金条约见效之日起,以厚道名誉、审慎勤勉的原则打点和运用基金工业;

                                                                  4)配备足够的具有专业资格的职员举办基金投资说明、决定,以专业化的策划方法管

                                                                  理和运作基金工业;

                                                                  5)成立健全内部风险节制、监察与审核、财政打点及人事打点等制度,担保所打点的

                                                                  基金工业和基金打点人的工业彼此独立,对所打点的差异基金别离打点,别离记账,举办证

                                                                  券投资;

                                                                  6)除依据《基金法》、基金条约及其他有关划定外,不得操作基金工业为本身及任何第

                                                                  三人谋取好处,不得委托第三人运作基金工业;

                                                                  7)依法接管基金托管人的监视;

                                                                  8)采纳恰当公道的法子使计较基金份额认购、申购、赎回和注销价值的要领切合基金

                                                                  条约等法令文件的划定,按有关划定计较并通告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的

                                                                  价值;

                                                                  9)举办基金管帐核算并体例基金财政管帐陈诉;

                                                                  10)体例半年度和年度基金陈诉;

                                                                  11)严酷凭证《基金法》、基金条约及其他有关划定,推行信息披露及陈诉任务;

                                                                  12)守旧基金贸易奥秘,不泄漏基金投资打算、投资意向等。除《基金法》、基金条约

                                                                  及其他有关划定还有划定外,在基金信息果真披露前应予保密,不向他人泄漏;

                                                                  13)按基金条约的约定确定基金收益分派方案,实时向基金份额持有人分派基金收益;

                                                                  14)按划定受理申购与赎回申请,实时、足额付出赎回金钱;

                                                                  15)依据《基金法》、基金条约及其他有关划定召集基金份额持有人大会或共同基金托

                                                                  管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

                                                                  16) 按划定生涯基金工业打点营业勾当的管帐账册、报表、记录和其他相干资料 15 年

                                                                  以上;

                                                                  17)确保必要向基金投资者提供的各项文件或资料在规按时刻发出,而且担保投资者能

                                                                  够凭证基金条约划定的时刻和方法,随时查阅到与基金有关的果真资料,并在付出公道本钱

                                                                  的前提下获得有关资料的复印件;

                                                                  18)组织并介入基金工业清理小组,参加基金工业的保管、整理、估价、变现和分派;

                                                                  19)面对驱逐、依法被取消可能被依法宣告休业时,实时陈诉中国证监会并关照基金托

                                                                  管人;

                                                                  20)因违背基金条约导致基金工业的丧失或侵害基金份额持有人正当权益时,该当包袱

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  112

                                                                  抵偿责任,其抵偿责任不因其退任而免去;

                                                                  21)监视基金托管人按法令礼貌和基金条约划定推行本身的任务,基金托管人违背基金

                                                                  条约造成基金工业丧失时,基金打点人应为基金份额持有人好处向基金托管人追偿;

                                                                  22)当基金打点人将其任务委托第三方处理赏罚时,该当对第三方处理赏罚有关基金事宜的举动

                                                                  包袱责任;但因第三方责任导致基金工业或基金份额持有人好处受到丧失,而基金打点人首

                                                                  先包袱了责任的环境下,基金打点人有权向第三方追偿;

                                                                  23)以基金打点人名义,代表基金份额持有人好处利用诉讼权力或实验其他法令举动;

                                                                  24)基金打点人在召募时代未能到达基金的存案前提,基金条约不能见效,基金打点人

                                                                  包袱所有召募用度,将已召募资金并加计银行同期存款利钱在基金召募期竣事后 30 日内退

                                                                  还基金认购人;

                                                                  25)执行见效的基金份额持有人大会的抉择;

                                                                  26)成立并生涯基金份额持有人名册,按期或不按期向基金托管人提供基金份额持有人

                                                                  名册;

                                                                  27)法令礼貌及中国证监会划定的和基金条约约定的其他任务。

                                                                  2、基金托管人的权力与任务

                                                                  ( 1)按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金托管人的权力包罗但不限

                                                                  于:

                                                                  1)自基金条约见效之日起,依法令礼貌和基金条约的划定安详保管基金工业;

                                                                  2)依基金条约约定得到基金托管费以及法令礼貌划定或禁锢部分核准的其他收入;

                                                                  3)监视基金打点人对本基金的投资运作,如发明基金打点人有违背基金条约及国度法

                                                                  律礼貌举动,对基金工业、其他当事人的好处造成重大丧失的气象,应呈报中国证监会,并

                                                                  采纳须要法子掩护基金投资者的好处;

                                                                  4)以基金托管人和基金联名的方法在中国证券挂号结算有限公司上海分公司和深圳分

                                                                  公司开设证券账户;

                                                                  5)以基金托管人名义开立证券买卖营业资金账户,用于证券买卖营业资金清理;

                                                                  6)以基金的名义在中央国债挂号结算有限公司开设银行间债券托管账户,认真基金投

                                                                  资债券的靠山匹配及资金的清理;

                                                                  7)发起召开或召集基金份额持有人大会;

                                                                  8)在基金打点人改换时,提名新的基金打点人;

                                                                  9)法令礼貌和基金条约划定的其他权力。

                                                                  ( 2)按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金托管人的任务包罗但不限

                                                                  于:

                                                                  1)以厚道名誉、勤勉尽责的原则持有并安详保管基金工业;

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  113

                                                                  2)设立专门的基金托管部分,具有切合要求的业务场合,配备足够的、及格的认识基

                                                                  金托管营业的专职职员,认真基金工业托管事件;

                                                                  3)成立健全内部风险节制、监察与审核、财政打点及人事打点等制度,确保基金工业

                                                                  的安详,担保其托管的基金工业与基金托管人自有工业以及差异的基金工业彼此独立;对所

                                                                  托管的差异的基金别离配置账户,独立核算,分账打点,担保差异基金之间在名册挂号、账

                                                                  户配置、资金划拨、账册记录等方面彼此独立;

                                                                  4)除依据《基金法》、基金条约及其他有关划定外,不得操作基金工业为本身及任何

                                                                  第三人谋取好处,不得委托第三人托管基金工业;

                                                                  5)保管由基金打点人代表基金签署的与基金有关的重大条约及有关凭据;

                                                                  6)按划定开设基金工业的资金账户和证券账户,凭证基金条约的约定,按照基金打点人

                                                                  的投资指令,实时治理清理、交割事件;

                                                                  7)守旧基金贸易奥秘,除《基金法》、基金条约及其他有关划定还有划定外,在基金

                                                                  信息果真披露前予以保密,不得向他人泄漏;

                                                                  8)复核、检察基金打点人计较的基金资产净值、基金份额申购、赎回价值;

                                                                  9)治理与基金托管营业勾当有关的信息披露事项;

                                                                  10)对基金财政管帐陈诉、季度、半年度和年度基金陈诉出具意见,声名基金打点人在

                                                                  各重要方面的运作是否严酷凭证基金条约的划定举办;假如基金打点人有未执行基金条约规

                                                                  定的举动,还该当声名基金托管人是否采纳了恰当的法子;

                                                                  11)生涯基金托管营业勾当的记录、账册、报表和其他相干资料 15 年以上;

                                                                  12)成立并生涯基金份额持有人名册;

                                                                  13)按划定建造相干账册并与基金打点人查对;

                                                                  14)依据基金打点人的指令或有关划定向基金份额持有人付出基金收益和赎回金钱;

                                                                  15)凭证划定召集基金份额持有人大会或共同基金份额持有人依法自行召集基金份额持

                                                                  有人大会;

                                                                  16)凭证法令礼貌和基金条约的划定监视基金打点人的投资运作;

                                                                  17)介入基金工业清理小组,参加基金工业的保管、整理、估价、变现和分派;

                                                                  18)面对驱逐、依法被取消可能被依法宣告休业时,实时陈诉中国证监会和银行禁锢机

                                                                  构,并关照基金打点人;

                                                                  19)因违背基金条约导致基金工业丧失时,应包袱抵偿责任,其抵偿责任不因其退任而

                                                                  免去;

                                                                  20)按划定监视基金打点人按法令礼貌和基金条约划定推行本身的任务,基金打点人因

                                                                  违背基金条约造成基金工业丧失时,应为基金好处向基金打点人追偿;

                                                                  21)执行见效的基金份额持有人大会的抉择;

                                                                  22)法令礼貌及中国证监会划定的和基金条约约定的其他任务。

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  114

                                                                  3、基金份额持有人的权力与任务

                                                                  ( 1)按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金份额持有人的权力包罗但

                                                                  不限于:

                                                                  1)分享基金工业收益;

                                                                  2)参加分派清理后的剩余基金工业;

                                                                  3)依法申请赎回其持有的基金份额;

                                                                  4)凭证划定要求召开基金份额持有人大会;

                                                                  5)出席可能委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项利用

                                                                  表决权;

                                                                  6)查阅可能复制果真披露的基金信息资料;

                                                                  7)监视基金打点人的投资运作;

                                                                  8)对基金打点人、基金托管人、基金贩卖机构侵害其正当权益的举动依法提告状讼;

                                                                  9)法令礼貌和基金条约划定的其他权力。

                                                                  ( 2)按照《基金法》、《运作步伐》及其他有关划定,基金份额持有人的任务包罗但

                                                                  不限于:

                                                                  1)遵守基金条约;

                                                                  2)缴纳基金认购、申购、赎回金钱及法令礼貌和基金条约所划定的用度;

                                                                  3)在其持有的基金份额范畴内,包袱基金吃亏可能基金条约终止的有限责任;

                                                                  4)不从事任何有损基金及其他基金条约当事人正当权益的勾当;

                                                                  5)返还在基金买卖营业进程中因任何缘故起因,自基金打点人、基金托管人及代销机构处得到

                                                                  的不妥得利;

                                                                  6)执行见效的基金份额持有人大会的抉择;

                                                                  7)法令礼貌及中国证监会划定的和基金条约约定的其他任务。

                                                                  (二)基金份额持有人大会

                                                                  基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的正当授权代表配合构成。基

                                                                  金份额持有人持有的每一基金份额拥有划一的投票权。

                                                                  1、召开事由

                                                                  ( 1)当呈现或必要抉择下列事由之一的,该当召开基金份额持有人大会:

                                                                  1)终止基金条约;

                                                                  2)改换基金打点人;

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  115

                                                                  3)改换基金托管人;

                                                                  4)转换基金运作方法;

                                                                  5)进步基金打点人、基金托管人的酬金尺度;

                                                                  6)改观基金种别;

                                                                  7)本基金与其他基金的归并;

                                                                  8)改观基金投资方针、范畴或计策(法令礼貌和中国证监会还有划定的除外);

                                                                  9)改观基金份额持有人大会措施;

                                                                  10)基金打点人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

                                                                  11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人(以

                                                                  基金打点人收到发起当日的基金份额计较,下同)就统一事项书面要求召开基金份额持有人

                                                                  大会;

                                                                  12)对基金当事人权力和任务发生重大影响的其他事项;

                                                                  13)法令礼貌、基金条约或中国证监会划定的其他该当召开基金份额持有人大会的事项。

                                                                  ( 2)以下环境可由基金打点人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大

                                                                  会:

                                                                  1)调低基金打点费、基金托管费;

                                                                  2)法令礼貌要求增进的基金用度的收取;

                                                                  3)在法令礼貌和基金条约划定的范畴内调解本基金的申购费率、调低赎回费率;

                                                                  4)因响应的法令礼貌产生变换而该当对基金条约举办修改;

                                                                  5)对基金条约的修改对基金份额持有人好处无实质性倒霉影响或修改不涉及基金条约

                                                                  当事人权力任务相关产生变革;

                                                                  6)除凭证法令礼貌和基金条约划定该当召开基金份额持有人大会的以外的其他气象。

                                                                  2、集会会议召集人及召集方法

                                                                  ( 1)除法令礼貌划定或基金条约还有约定外,基金份额持有人大会由基金打点人召集。

                                                                  ( 2)基金打点人未按划定召集或不能召集时,由基金托管人召集。

                                                                  ( 3)基金托管人以为有须要召开基金份额持有人大会的,该当向基金打点人提出版面

                                                                  发起。基金打点人该当自收到书面发起之日起 10 日内抉择是否召集,并书面奉告基金托管

                                                                  人。基金打点人抉择召集的,该当自出具书面抉择之日起 60 日内召开;基金打点人抉择不

                                                                  召集,基金托管人仍以为有须要召开的,该当由基金托管人自行召集。

                                                                  ( 4)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就统一事项书面要求召开基金

                                                                  份额持有人大会,该当向基金打点人提出版面发起。基金打点人该当自收到书面发起之日起

                                                                  10 日内抉择是否召集,并书面奉告提出发起的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

                                                                  理人抉择召集的,该当自出具书面抉择之日起 60 日内召开;基金打点人抉择不召集,代表

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  116

                                                                  基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍以为有须要召开的,该当向基金托管人提

                                                                  出版面发起。基金托管人该当自收到书面发起之日起 10 日内抉择是否召集,并书面奉告提

                                                                  出发起的基金份额持有人代表和基金打点人;基金托管人抉择召集的,该当自出具书面抉择

                                                                  之日起 60 日内召开。

                                                                  ( 5)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就统一事项要求召开基金份额

                                                                  持有人大会,而基金打点人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上(含

                                                                  10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会存案。基金份额持有

                                                                  人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金打点人、基金托管人该当共同,不得阻碍、干

                                                                  扰。

                                                                  ( 6)基金份额持有人集会会议的召集人认真选择确定开会时刻、所在、方法和权益挂号日。

                                                                  3、召开基金份额持有人大会的关照时刻、关照内容、关照方法

                                                                  ( 1)召开基金份额持有人大会,召集人应于集会会议召开前 40 天,在至少一家指定媒体及

                                                                  基金打点人网址通告。基金份额持有人大会关照应至少载明以下内容:

                                                                  1)集会会议召开的时刻、所在、方法和集会会议情势;

                                                                  2)集会会议拟审议的事项、议事措施和表决情势;

                                                                  3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益挂号日;

                                                                  4)授权委托书的内容要求(包罗但不限于署理人身份,署理权限和署理有用限期等)、

                                                                  送达时刻和所在;

                                                                  5)会务常设接洽人姓名及接洽电话;

                                                                  6)出席集会会议者必需筹备的文件和必需推行的手续;

                                                                  7)召集人必要关照的其他事项。

                                                                  ( 2)采纳通信开会方法并举办表决的环境下,由集会会议召集人抉择通信方法和书面表决

                                                                  方法,并在集会会议关照中声名本次基金份额持有人大会所采纳的详细通信方法、委托的公证机

                                                                  关及其接洽方法和接洽人、书面表决意见寄交的截至时刻和收取方法。

                                                                  ( 3)如召集工钱基金打点人,还应另行书面关照基金托管人到指定所在对书面表决意

                                                                  见的计票举办监视;如召集工钱基金托管人,则应另行书面关照基金打点人到指定所在对书

                                                                  面表决意见的计票举办监视;如召集工钱基金份额持有人,则应另行书面关照基金打点人和

                                                                  基金托管人到指定所在对书面表决意见的计票举办监视。基金打点人或基金托管人拒不派代

                                                                  表对书面表决意见的计票举办监视的, 不影响表决意见的计票效力。

                                                                  4、基金份额持有人出席集会会议的方法

                                                                  基金份额持有人大会可通过现场开会方法或通信开会方法召开。

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  117

                                                                  集会会议的召开方法由集会会议召集人确定,但改换基金打点人和基金托管人必需以现场开会方

                                                                  式召开。

                                                                  ( 1)现场开会。由基金份额持有人本人出席或以署理投票授权委托书委派代表出席,

                                                                  现场开会时基金打点人和基金托管人的授权代表该当列席基金份额持有人大会,基金打点人

                                                                  或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时切合以下前提时,可以举办基金

                                                                  份额持有人大集会会议程:

                                                                  1)亲身出席集会会议者持有基金份额的凭据、受托出席集会会议者出具的委托人持有基金份额

                                                                  的凭据及委托人的署理投票授权委托书切正当令礼貌、基金条约和集会会议关照的划定,而且持

                                                                  有基金份额的凭据与基金打点人持有的挂号资料符合;

                                                                  2)经查对,汇总到会者出示的在权力挂号日持有基金份额的凭据表现,有用的基金份

                                                                  额不少于本基金在权益挂号日基金总份额的 50%(含 50%)。

                                                                  ( 2)通信开会。通信开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面情势在表

                                                                  决制止日早年送达至召集人指定的地点。通信开会应以书面方法举办表决。

                                                                  在同时切合以下前提时,通信开会的方法视为有用:

                                                                  1)集会会议召集人按基金条约划定发布集会会议关照后,在 2 个事变日内持续发布相干提醒性

                                                                  通告;

                                                                  2)召集人按基金条约划定关照基金托管人(假如基金托管工钱召集人,则为基金打点

                                                                  人)到指定所在对书面表决意见的计票举办监视。集会会议召集人在基金托管人(假如基金托管

                                                                  工钱召集人,则为基金打点人)和公证构造的监视下凭证集会会议关照划定的方法收取基金份额

                                                                  持有人的书面表决意见;基金托管人或基金打点人经关照不介入收取书面表决意见的,不影

                                                                  响表决效力;

                                                                  3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的

                                                                  基金份额不小于在权益挂号日基金总份额的 50%(含 50%);

                                                                  4)上述第 3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见

                                                                  的署理人,同时提交的持有基金份额的凭据、受托出具书面意见的署理人出具的委托人持有

                                                                  基金份额的凭据及委托人的署理投票授权委托书切正当令礼貌、基金条约和集会会议关照的划定,

                                                                  并与基金挂号注册机构记录符合,而且委托人出具的署理投票授权委托书切正当令礼貌、基

                                                                  金条约和集会会议关照的划定;

                                                                  5)集会会议关照发布前报中国证监会存案。

                                                                  采纳通信方法举办表决时,除非在计票时有充实的相反证据证明,不然提交切合集会会议通

                                                                  知中划定简直认投资者身份文件的表决视为有用出席的投资者;外貌切正当令礼貌和集会会议通

                                                                  知划定的书面表决意见即视为有用的表决,表决意见恍惚不清或彼此抵牾的视为弃权表决,

                                                                  但该当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

                                                                  5、议事内容与措施

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  118

                                                                  ( 1) 议事内容及提案权

                                                                  议事内容为相关基金份额持有人好处的重大事项,如基金条约的重大修改、抉择终止基

                                                                  金条约、改换基金打点人、改换基金托管人、与其他基金归并、法令礼貌及基金条约划定的

                                                                  其他事项以及集会会议召集人以为需提交基金份额持有人大会接头的其他事项。

                                                                  基金打点人、基金托管人、单独或归并持有权益挂号日基金总份额 10%(含 10%)以上

                                                                  的基金份额持有人可以在大会召集人发出集会会议关照前向大会召集人提交需由基金份额持有

                                                                  人大会审议表决的提案;也可以在集会会议关照发出后向大会召集人提交姑且提案,姑且提案应

                                                                  当在大会召开日至少 35 天条件交召集人并由召集人通告。

                                                                  基金份额持有人大会的召集人发出召集集会会议的关照后,对原有提案的修改该当在基金份

                                                                  额持有人大会召开日 30 天前通告。

                                                                  基金份额持有人大会不得对未事先通告的议事内容举办表决。

                                                                  召集人对付基金打点人、基金托管人和基金份额持有人提交的姑且提案举办考核,切合

                                                                  前提的该当在大会召开日 30 天前通告。大会召集人该当凭证以下原则对提案举办考核:

                                                                  1)关联性。大会召集人对付提案涉及事项与基金有直接相关,而且不超出法令礼貌和

                                                                  基金条约划定的基金份额持有人大会权柄范畴的,应提交大会审议;对付不切合上述要求的,

                                                                  不提交基金份额持有人大会审议。假如召集人抉择不将基金份额持有人提案提交大会表决,

                                                                  该当在该次基金份额持有人大会长举办表明和声名。

                                                                  2)措施性。大会召集人可以对提案涉及的措施性题目做出抉择。如将提案举办分拆或

                                                                  归并表决,需征得原提案人赞成;原提案人差异意改观的,大会主持人可以就措施性题目提

                                                                  请基金份额持有人大会做出抉择,并凭证基金份额持有人大会抉择的措施举办审议。

                                                                  单独或归并持有权力挂号日基金总份额 10%(含 10%)以上的基金份额持有人提交基金

                                                                  份额持有人大会审议表决的提案,或基金打点人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议

                                                                  表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就统一提案再次提请基金份额持有人大会

                                                                  审议,那时距离断不少于 6 个月。法令礼貌还有划定除外。

                                                                  基金份额持有人大会的召集人发出召开集会会议的关照后,假如必要对原有提案举办修改,

                                                                  该当最迟在基金份额持有人大会召开前 30 日通告。不然,集会会议的召开日期该当顺延并担保

                                                                  至少与通告日期有 30 日的隔断期。

                                                                  ( 2)议事措施

                                                                  1)现场开会

                                                                  在现场开会的方法下,起首由大会主持人凭证下列第七条划定措施确定和发布监票人,

                                                                  然后由大会主持人宣读提案,经接头后举办表决,并形成大会决策。大会主持工钱基金打点

                                                                  人授权出席集会会议的代表,在基金打点人授权代表未能主持大会的环境下,由基金托管人授权

                                                                  其出席集会会议的代表主持;假如基金打点人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,

                                                                  则由出席大会的基金份额持有人和署理人所持表决权的 50%以上(含 50%)推举发生一名基

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  119

                                                                  金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金打点人和基金托管人不出席或主

                                                                  持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决策的效力。

                                                                  集会会议召集人该当建造出席集会会议职员的署名册。署名册载明介入集会会议职员姓名(或单元名

                                                                  称)、身份证号码、住所地点、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单元名称)

                                                                  等事项。

                                                                  2)通信开会

                                                                  在通信开会的环境下,起首由召集人提前 30 日发布提案,在所关照的表决截至日期后

                                                                  2 个事变日内涵公证构造监视下由召集人统计所有有用表决,在公证构造监视下形成决策。

                                                                  6、表决

                                                                  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

                                                                  基金份额持有人大会决策分为一样平常决策和出格决策:

                                                                  ( 1)一样平常决策,一样平常决策须经介入大会的基金份额持有人或其署理人所持表决权的 50%

                                                                  以上(含 50%)通过方为有用;除下列第 2 项所划定的须以出格决策通过事项以外的其他事

                                                                  项均以一样平常决策的方法通过。

                                                                  ( 2)出格决策,出格决策该当经介入大会的基金份额持有人或其署理人所持表决权的

                                                                  三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方法、改换基金打点人可能基金

                                                                  托管人、终止基金条约以出格决策通过方为有用。

                                                                  基金份额持有人大会采纳记名方法举办投票表决。

                                                                  采纳通信方法举办表决时,除非在计票时有充实的相反证据证明,提交切合集会会议关照中

                                                                  划定简直认投资者身份文件的表决视为有用出席的投资者,切合集会会议关照划定的书面表决意

                                                                  见视为有用表决,表决意见恍惚不清或彼此抵牾的视为弃权表决,但该当计入出具书面意见

                                                                  的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

                                                                  基金份额持有人大会的各项提案或统一项提案内并列的各项议题该当分隔审议、逐项表

                                                                  决。

                                                                  7、计票

                                                                  ( 1)现场开会

                                                                  1)如大会由基金打点人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人该当在集会会议

                                                                  开始后公布在出席集会会议的基金份额持有人和署理人中推举两名基金份额持有人代表与大会

                                                                  召集人授权的一名监视员配合接受监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会固然由

                                                                  基金打点人或基金托管人召集,可是基金打点人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有

                                                                  人大会的主持人该当在集会会议开始后公布在出席集会会议的基金份额持有人中推举三名基金份额

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  120

                                                                  持有人代表接受监票人。基金打点人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

                                                                  2)监票人该当在基金份额持有人表决后当即举办盘点并由大会主持人就地发布计票结

                                                                  果。

                                                                  3)假如集会会议主持人或基金份额持有人或署理人对付提交的表决功效有猜疑,可以在宣

                                                                  布表决功效后当即对所投票数要求举办从头盘点。监票人该当举办从头盘点,从头盘点以一

                                                                  次为限。从头盘点后,大会主持人该当就地发布从头盘点功效。

                                                                  4)计票进程应由公证构造予以公证,基金打点人或基金托管人拒不出席大会的,不影响

                                                                  计票的效力。

                                                                  ( 2)通信开会

                                                                  在通信开会的环境下,计票方法为:由大会召集人授权的两名监视员在基金托管人授权

                                                                  代表(若由基金托管人召集,则为基金打点人授权代表)的监视下举办计票,并由公证构造

                                                                  对其计票进程予以公证。基金打点人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票举办监视

                                                                  的,不影响计票和表决功效。

                                                                  8、见效与通告

                                                                  基金份额持有人大会的决策,召集人该当自通过之日起 5 日内报中国证监会许诺可能备

                                                                  案。

                                                                  基金份额持有人大会的决策自中国证监会依法许诺可能出具无贰言意见之日起见效。

                                                                  基金份额持有人大会决策自见效之日起 2 个事变日内涵至少一家指定媒体及基金打点

                                                                  人网站上通告。假如回收通信方法举办表决,在通告基金份额持有人大会决策时,必需将公

                                                                  证书全文、公证机构、公证员姓名等一同通告。

                                                                  基金打点人、基金托管人和基金份额持有人该当执行见效的基金份额持有人大会的决策。

                                                                  见效的基金份额持有人大会决策对全体基金份额持有人、基金打点人、基金托管人均有

                                                                  束缚力。

                                                                  9、依法修订

                                                                  本部门关于基金份额持有人大会召开事由、召开前提、议事措施、表决前提等划定,凡

                                                                  是直接引用法令礼貌或禁锢法则的部门,如未来法令礼貌或禁锢法则修改导致相干内容被取

                                                                  消或改观的,基金打点人提前通告后,可直接对本部门内容举办修改和调解,无需召开基金

                                                                  份额持有人大会审议。

                                                                  (三) 基金收益分派原则、执行方法

                                                                  1、 基金收益分派原则

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  121

                                                                  ( 1) 在切合有关基金分红前提的条件下,本基金每年收益分派次数最多为 12 次,每

                                                                  份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次可供分派利润的

                                                                  10%,若《基金条约》见效不满 3 个月可不举办收益分派。

                                                                  ( 2) 本基金收益分派方法分两种:现金分红与盈利再投资。投资者可选择现金盈利或

                                                                  将现金盈利自动转为基金份额举办再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分派方法是

                                                                  现金分红。选择盈利再投资的,基金份额的现金盈利将按除息后的基金份额净置魅折算成基金

                                                                  份额,盈利再投资的份额免收申购费;

                                                                  ( 3) 基金收益分派后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分派基准日的基金份额

                                                                  净值减去每单元基金份额收益分派金额后不能低于面值;

                                                                  ( 4) 每一基金份额享有同中分派权;

                                                                  ( 5) 法令礼貌或禁锢构造还有划定的,从其划定。 基金打点人在推行恰当措施后,将

                                                                  对上述基金收益分派政策举办调解。

                                                                  2、 收益分派方案

                                                                  基金收益分派方案中应载明截至收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派工具、

                                                                  分派时刻、分派数额及比例、分派方法等内容。

                                                                  3、 收益分派方案简直定、通告与实验

                                                                  本基金收益分派方案由基金打点人制定,并由基金托管人复核,在 2 日内涵指定前言公

                                                                  告并报中国证监会存案。

                                                                  基金盈利发放白天隔收益分派基准日(即可供分派利润计较截至日)的时刻不得高出

                                                                  15 个事变日。

                                                                  4、 基金收益分派中产生的用度

                                                                  基金收益分派时所产生的银行转账或其他手续用度由投资者自行包袱。当投资者的现金

                                                                  盈利小于必然金额,不敷于付出银行转账或其他手续用度时,基金挂号机构可将基金份额持

                                                                  有人的现金盈利自动转为基金份额。盈利再投资的计较要领,依照《营业法则》执行。

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  122

                                                                  (四) 与基金工业打点、 运用有关费的提取、 付出方法比例

                                                                  1、 基金用度的种类

                                                                  ( 1) 基金打点人的打点费;

                                                                  ( 2) 基金托管人的托管费;

                                                                  ( 3) 《基金条约》见效后与基金相干的信息披露用度;

                                                                  ( 4) 《基金条约》见效后与基金相干的管帐师费、状师费和诉讼费;

                                                                  ( 5) 基金份额持有人大会用度;

                                                                  ( 6) 基金的相干账户的开户用度、 维护用度;

                                                                  ( 7) 基金的证券、期货买卖营业用度;

                                                                  ( 8) 基金的银行汇划用度;

                                                                  ( 9) 凭证国度有关划定和《基金条约》约定,可以在基金工业中列支的其他用度。

                                                                  2、 基金用度计概要领、计提尺度和付出方法

                                                                  ( 1) 基金打点人的打点费

                                                                  本基金的基本打点费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。

                                                                  打点费的计较要领如下:

                                                                  H= ×1.50%÷昔时天数

                                                                  H为逐日应计提的基金打点费

                                                                  为前一日的基金资产净值

                                                                  基金打点费逐日计较,每日累计至每月月末,按月付出。由基金打点人向基金托管人发

                                                                  送基金打点费划款指令,由基金托管人复核后于次月首日起 2 个事变日内从基金工业中一次

                                                                  性付出给基金打点人。若遇法定节沐日、苏息日或不行抗力致使无法定时付出的,顺延至法

                                                                  定节沐日、苏息日竣事之日起 2 个事变日内或不行抗力气象消除之日起 2 个事变日内付出。

                                                                  ( 2) 基金托管人的托管费

                                                                  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。

                                                                  托管费的计较要领如下:

                                                                  = ×0.25%÷昔时天数

                                                                  E

                                                                  E H

                                                                  E

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  123

                                                                  为逐日应计提的基金托管费

                                                                  为前一日的基金资产净值

                                                                  基金托管费逐日计较,每日累计至每月月末,按月付出。由基金打点人向基金托管人发

                                                                  送基金托管费划款指令,由基金托管人复核后于次月首日起 2 个事变日内从基金工业中一次

                                                                  性支取。若遇法定节沐日、苏息日或不行抗力致使无法定时付出的,顺延至法定节沐日、休

                                                                  息日竣事之日起 2 个事变日内或不行抗力气象消除之日起 2 个事变日内付出。

                                                                  上述“一、基金用度的种类中第 3-9 项用度”,按照有关礼貌及响应协议划定,按用度

                                                                  现实支出金额列入当期用度,由基金托管人从基金工业中付出。

                                                                  3、 不列入基金用度的项目

                                                                  下列用度不列入基金用度:

                                                                  ( 1) 基金打点人和基金托管人因未推行或未完全推行任务导致的用度支出或基金工业

                                                                  的丧失;

                                                                  ( 2) 基金打点人和基金托管人处理赏罚与基金运作无关的事项产生的用度;

                                                                  ( 3) 《基金条约》见效前的相干用度;

                                                                  ( 4) 其他按摄影关法令礼貌及中国证监会的有关划定不得列入基金用度的项目。

                                                                  4、 基金税收

                                                                  本基金运作进程中涉及的各纳税主体,其纳税任务按国度税收法令、礼貌执行。

                                                                  (五) 基金工业的投资范畴和投资限定

                                                                  1、 投资范畴

                                                                  本基金的投资范畴为具有精采活动性的金融器材,包罗海内依法刊行上市的股票(包罗

                                                                  中小板、 创业板以及其他经中国证监会许诺上市的股票)、债券、 钱币市场器材、股指期货、

                                                                  权证、 资产支持证券、银行存款及法令礼貌或中国证监会应承基金投资的其他金融器材(但

                                                                  须切合中国证监会相干划定) 。

                                                                  如法令礼貌或禁锢机构往后应承基金投资其他品种,本基金可以将其纳入投资范畴。

                                                                  本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例不低于 80%,本基金每个买卖营业日终在扣

                                                                  H E

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  124

                                                                  除股指期货合约需缴纳的买卖营业担保金后,保持现金以及到期日在一年以内的当局债券不低于

                                                                  基金资产净值的 5%,个中,现金不包罗结算备付金、存出担保金、应收申购款等,权证、

                                                                  股指期货及其他金融器材的投资比例依照法令礼貌或禁锢机构的划定执行。本基金投资于科

                                                                  技创新主题的证券不低于非现金基金资产的 80%。

                                                                  当法令礼貌的相干划定改观时,基金打点人在推行恰当措施后可对上述资产设置比例进

                                                                  行恰当调解。

                                                                  2、 投资限定

                                                                  ( 1) 组合限定

                                                                  基金的投资组合应遵循以下限定:

                                                                  1)本基金投资组合中股票资产占基金资产净值的比例不低于 80%; 投资于科技创新主

                                                                  题的证券不低于非现金基金资产的 80%;

                                                                  2)本基金每个买卖营业日日终在扣除股指期货合约需缴纳的买卖营业担保金后,该当保持不低

                                                                  于基金资产净值 5%的现金可能到期日在一年以内的当局债券,个中,现金不包罗结算备付

                                                                  金、存出担保金、应收申购款等;

                                                                  3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不高出基金资产净值的 10%;

                                                                  4)本基金打点人打点的且由本协议项下基金托管人托管的所有基金持有一家公司刊行

                                                                  的证券,不高出该证券的 10%;

                                                                  5)本基金持有的所有权证,其市值不得高出基金资产净值的 3%;

                                                                  6)本基金打点人打点的且由本协议项下基金托管人托管的所有基金持有的统一权证,

                                                                  不得高出该权证的 10%;

                                                                  7)本基金在任何买卖营业日买入权证的总金额,不得高出上生平意营业日基金资产净值的 0.5%;

                                                                  8)本基金投资于统一原始权益人的种种资产支持证券的比例,不得高出基金资产净值

                                                                  的 10%;

                                                                  9)本基金持有的所有资产支持证券,其市值不得高出基金资产净值的 20%;

                                                                  10)本基金持有的统一(指统一名誉级别)资产支持证券的比例,不得高出该资产支持

                                                                  证券局限的 10%

                                                                  11)本基金打点人打点的且由本协议项下基金托管人托管的所有基金投资于统一原始权

                                                                  益人的种种资产支持证券,不得高出其种种资产支持证券合计局限的 10%;

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  125

                                                                  12)本基金应投资于名誉级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持

                                                                  有资产支持证券时代,假如其名誉品级降落、不再切合投资尺度,应在评级陈诉宣布之日起

                                                                  3 个月内予以所有卖出;

                                                                  13)基金工业参加股票刊行申购,本基金所申报的金额不高出本基金的总资产,本基金

                                                                  所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;

                                                                  14)本基金进入世界银行间同业市场举办债券回购的资金余额不得高出基金资产净值的

                                                                  40%,本基金在世界银行间同业市场中的债券回购最恒久限为 1 年,债券回购到期后不得

                                                                  展期;

                                                                  15)本基金的基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%;

                                                                  16)本基金在任何买卖营业日日终,持有的买入股指期货合约代价,不得高出基金资产净值

                                                                  的 10%;

                                                                  17)本基金在任何买卖营业日日终,持有的买入股指期货合约代价与有价证券市值之和,不

                                                                  得高出基金资产净值的 95%,个中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政

                                                                  府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

                                                                  18)本基金在任何买卖营业日日终,持有的卖出期货合约代价不得高出基金持有的股票总市

                                                                  值的 20%;在任何买卖营业日内买卖营业(不包罗平仓)的股指期货合约的成交金额不得高出上一

                                                                  个买卖营业日基金资产净值的 20%;

                                                                  19)本基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约代价,合计(轧差计较)该当

                                                                  切合基金条约关于股票投资比例的有关约定;

                                                                  20)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得高出本基金资产净值的 10%;

                                                                  21) 本基金打点人打点的所有开放式基金持有一家上市公司刊行的可畅通股票,不得超

                                                                  过该上市公司可畅通股票的 15%;

                                                                  22)本基金打点人打点的所有投资组合持有一家上市公司的可畅通股票,不得高出该上

                                                                  市公司可畅通股票的 30%;

                                                                  23)本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得高出本基金资产净值的 15%;

                                                                  因证券市场颠簸、上市公司股票停牌、基金局限变换等基金打点人之外的身分致使基金

                                                                  不切合前款所划定比例限定的,基金打点人不得主动新增活动性受限资产的投资。

                                                                  24)基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为买卖营业敌手开展逆回购交

                                                                  易的,可接管质押品的天资要求该当与基金条约约定的投资范畴保持同等;

                                                                  25) 法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他投资限定。

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  126

                                                                  因证券、期货市场颠簸、上市公司归并、基金局限变换等基金打点人之外的身分致使基

                                                                  金投资比例不切合上述划定投资比例的, 除上述第 2)、 12)、 23)、 24)划定的环境外,

                                                                  基金打点人该当在 10 个买卖营业日内举办调解,但中国证监会划定的非凡气象除外。法令礼貌

                                                                  还有划定的,从其划定。

                                                                  基金打点人运用基金工业投资证券衍生品种的,该当按照风险打点的原则,并拟定严酷

                                                                  的授权打点制度和投资决定流程。基金打点人运用基金工业投资证券衍生品种的详细比例,

                                                                  该当切合中国证监会的有关划定。

                                                                  基金打点人该当自基金条约见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例切合基金条约

                                                                  的有关约定。在上述时代内,本基金的投资范畴、投资计策该当切合基金条约的约定。基金

                                                                  托管人对基金的投资的监视与搜查自本基金条约见效之日起开始。

                                                                  法令礼貌或禁锢部分打消或改观上述限定,如合用于本基金,基金打点人在推行恰当程

                                                                  序后,则本基金投资不再受相干限定或以改观往后的划定为准。

                                                                  ( 2) 榨取举动

                                                                  为维护基金份额持有人的正当权益,基金工业不得用于下列投资可能勾当:

                                                                  1)承销证券;

                                                                  2)违背划定向他人贷款可能提供包管;

                                                                  3)从事包袱无穷责任的投资;

                                                                  4)交易其他基金份额,可是中国证监会还有划定的除外;

                                                                  5)向其基金打点人、基金托管人出资;

                                                                  6)从事黑幕买卖营业、哄骗证券买卖营业价值及其他不合法的证券买卖营业勾当;

                                                                  7)法令、行政礼貌和中国证监会划定榨取的其他勾当。

                                                                  基金打点人运用基金工业交易基金打点人、基金托管人及其控股股东、现实节制人可能

                                                                  与其他有重大好坏相关的公司刊行的证券可能承销期内承销的证券,可能从事其他重大关联

                                                                  买卖营业的,该当切合基金的投资方针和投资计策,遵循基金份额持有人好处优先的原则,防御

                                                                  好处斗嘴,成立健全内部审批机制和评估机制,凭证市场公正公道价值执行。相干买卖营业必需

                                                                  事先获得基金托管人的赞成,并按相干法令礼貌予以披露。重大关联买卖营业应提交基金打点人

                                                                  董事会审议,并颠末三分之二以上的独立董事通过。基金打点人董事会应至少每半年对关联

                                                                  买卖营业事项举办检察。

                                                                  法令、行政礼貌或禁锢部分打消上述限定,如合用于本基金,则本基金投资不再受相干

                                                                  限定。

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  127

                                                                  ( 六) 基金资产净值的计较要领和通告方法

                                                                  1、 基金资产净值的计较要领

                                                                  ( 1) 证券买卖营业所上市的有价证券的估值

                                                                  1)买卖营业所上市的有价证券(包罗股票、权证等),以其估值日在证券买卖营业所挂牌的市

                                                                  价(收盘价)估值;估值日无买卖营业的,且最近买卖营业日后经济情形未产生重大变革或证券刊行

                                                                  机构未产生影响证券价值的重大变乱的,以最近买卖营业日的时价(收盘价)估值;如最近买卖营业

                                                                  日后经济情形产生了重大变革或证券刊行机构产生影响证券价值的重大变乱的,可参考相同

                                                                  投资品种的现行时价及重大变革身分,调解最近买卖营业时价,确定公允价值;

                                                                  2)买卖营业所上市实施净价买卖营业的债券按估值日第三方估值机构提供的响应品种估值净价

                                                                  估值, 如最近买卖营业日后经济情形产生了重大变革的,可参考相同投资品种的现行时价及重大

                                                                  变革身分, 回收估值技能确定公允代价;

                                                                  3)买卖营业所上市未实施净价买卖营业的债券按估值日第三方估值机构提供的响应品种估值净

                                                                  价估值,如最近买卖营业日后经济情形产生了重大变革的,可参考相同投资品种的现行时价及重

                                                                  大变革身分,回收估值技能确定公允代价;

                                                                  4) 买卖营业所上市买卖营业的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利

                                                                  息获得的净价举办估值;估值日没有买卖营业的,且最近买卖营业日后经济情形未产生重大变革,按

                                                                  最近买卖营业日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利钱获得的净价。如最近买卖营业日后

                                                                  经济情形产生了重大变革的,可参考相同投资品种的现行时价及重大变革身分,调解最近交

                                                                  易时价,确定公允价值;

                                                                  5)买卖营业所上市不存在活泼市场的有价证券,回收估值技能确定公允代价。买卖营业所上市

                                                                  的资产支持证券,回收估值技能确定公允代价,在估值技能难以靠得住计量公允代价的环境下,

                                                                  按本钱估值。

                                                                  ( 2) 处于未上市时代的有价证券应区分如下环境处理赏罚:

                                                                  1)送股、转增股、配股和果真增发的新股,按估值日在证券买卖营业所挂牌的统一股票的

                                                                  估值要领估值;该日无买卖营业的,以最近一日的时价(收盘价)估值;

                                                                  2)初次果真刊行未上市的股票、债券和权证,回收估值技能确定公允代价,在估值技

                                                                  术难以靠得住计量公允代价的环境下,按本钱估值;

                                                                  3)初次果真刊行有明晰锁按期的股票,统一股票在买卖营业所上市后,按买卖营业所上市的同

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  128

                                                                  一股票的估值要领估值;非果真刊行有明晰锁按期的股票,按禁锢机构或行业协会有关划定

                                                                  确定公允代价。

                                                                  ( 3) 世界银行间债券市场买卖营业的债券、资产支持证券等牢靠收益品种,回收估值技能

                                                                  确定公允代价。

                                                                  ( 4) 统一债券同时在两个或两个以上市场买卖营业的,按债券所处的市场别离估值。

                                                                  ( 5) 中小企业私募债券,回收估值技能确定公允代价,在估值技能难以靠得住计量公允

                                                                  代价的环境下,按本钱估值。

                                                                  ( 6)因持有股票而享有的配股权,回收估值技能确定公允代价,在估值技能难以靠得住

                                                                  计量公允代价的环境下,按本钱估值。

                                                                  ( 7)本基金投资的股指期货合约, 一样平常以股指期货当日结算价举办估值,估值当日无

                                                                  结算价的,且最近买卖营业日后经济情形未产生重大变革的,回收最近买卖营业日结算价估值。当日

                                                                  结算价及结算法则以《中国金融期货买卖营业所结算细则》为准。

                                                                  ( 8) 若有确凿证据表白按上述要领举办估值不能客观反应其公允代价的,基金打点人

                                                                  可按照详细环境与基金托管人商定后,按最能反应公允代价的要领估值。

                                                                  ( 9) 相干法令礼貌以及禁锢部分有逼迫划定的,从其划定。若有新增事项,按国度最

                                                                  新划定估值。

                                                                  如基金打点人或基金托管人发明基金估值违背基金条约订明的估值要领、措施及相干法

                                                                  律礼貌的划定可能未能充实维护基金份额持有人好处时,该当即关照对方,配合查明缘故起因,

                                                                  两边协商办理。

                                                                  按照有关法令礼貌,基金资产净值计较和基金管帐核算的任务由基金打点人包袱。本基

                                                                  金的基金管帐责任方由基金打点人接受,因此,就与本基金有关的管帐题目,如经相干各方

                                                                  在划一基本上充实接头后,仍无法告竣同等的意见,凭证基金打点人对基金资产净值的计较

                                                                  功效对外予以发布。

                                                                  2、 通告方法

                                                                  ( 1) 基金份额净值是凭证每个事变日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额

                                                                  数目计较,准确到 0.001 元,小数点后第 4 位四舍五入。国度还有划定的,从其划定。

                                                                  基金打点人每个事变日计较基金资产净值及基金份额净值,并按划定通告。

                                                                  ( 2) 基金打点人应每个事变日对基金资产估值。但基金打点人按照法令礼貌或本基金

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  129

                                                                  条约的划定停息估值时除外。基金打点人每个事变日对基金资产估值后,将基金份额净值结

                                                                  果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金打点人按划定对外发布。

                                                                  ( 七)基金条约的改观、终止与基金工业的清理

                                                                  1、基金条约的改观

                                                                  ( 1)以下改观基金条约的事项应经基金份额持有人大会决策通过:

                                                                  1)改换基金打点人;

                                                                  2)改换基金托管人;

                                                                  3)转换基金运作方法;

                                                                  4)进步基金打点人、基金托管人的酬金尺度;

                                                                  5)改观基金种别;

                                                                  6)改观基金投资方针、范畴或计策(法令礼貌和中国证监会还有划定的除外);

                                                                  7)本基金与其他基金的归并;

                                                                  8)改观基金份额持有人大会召开措施;

                                                                  9)终止基金条约;

                                                                  10)其他也许对基金当事人权力和任务发生重大影响的事项。

                                                                  但呈现下列环境时,可不经基金份额持有人大会决策,由基金打点人和基金托管人赞成

                                                                  后改观并通告,并报中国证监会存案:

                                                                  1)调低基金打点费、基金托管费;

                                                                  2)法令礼貌要求增进的基金用度的收取;

                                                                  3)在法令礼貌和基金条约划定的范畴内调解本基金的申购费率、调低赎回费率;

                                                                  4)因响应的法令礼貌产生变换而该当对基金条约举办修改;

                                                                  5)对基金条约的修改对基金份额持有人好处无实质性倒霉影响或修改不涉及基金条约

                                                                  当事人权力任务相关产生变革;

                                                                  6)除凭证法令礼貌和基金条约划定该当召开基金份额持有人大会的以外的其他气象。

                                                                  ( 2)关于基金条约改观的基金份额持有人大会决策经中国证监会许诺见效后方可执行,

                                                                  自基金条约见效之日起在至少一家指定媒体及基金打点人网站通告。

                                                                  2、基金条约的终止

                                                                  有下列气象之一的,基金条约该当终止:

                                                                  ( 1)基金份额持有人大会抉择终止的;

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  130

                                                                  ( 2)基金打点人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金打点人、新基金托管

                                                                  人承接的;

                                                                  ( 3)基金条约约定的其他气象;

                                                                  ( 4)相干法令礼貌和中国证监会划定的其他环境。

                                                                  3、基金工业的清理

                                                                  ( 1)基金工业清理小组:自呈现基金条约终止事由之日起 30 个事变日内创立清理小组,

                                                                  基金打点人组织基金工业清理小组并在中国证监会的监视下举办基金清理。

                                                                  ( 2)基金工业清理小组构成:基金工业清理小构成员由基金打点人、基金托管人、具

                                                                  有从事证券相干营业资格的注册管帐师、状师以及中国证监会指定的职员构成。基金工业清

                                                                  算小组可以聘任须要的事恋职员。

                                                                  ( 3)基金工业清理小组职责:基金工业清理小组认真基金工业的保管、整理、估价、

                                                                  变现和分派。基金工业清理小组可以依法举办须要的民事勾当。

                                                                  ( 4)基金工业清理措施

                                                                  1)基金条约终止后,由基金工业清理小组同一经受基金;

                                                                  2)对基金工业和债权债务举办整理和确认;

                                                                  3)对基金工业举办估值和变现;

                                                                  4)建造清理陈诉;

                                                                  5)礼聘管帐师事宜所对清理陈诉举办外部审计,礼聘状师事宜所对清理陈诉出具法令

                                                                  意见书;

                                                                  6)将清理陈诉报中国证监会存案并通告;

                                                                  7)对基金工业举办分派。

                                                                  ( 5)基金工业清理的限期为 6 个月。

                                                                  4、清理用度

                                                                  清理用度是指基金工业清理小组在举办基金清理进程中产生的全部公道用度,清理用度

                                                                  由基金工业清理小组优先从基金工业中付出。

                                                                  5、基金工业清理剩余资产的分派

                                                                  依据基金工业清理的分派方案,将基金工业清理后的所有剩余资产扣除基金工业清理费

                                                                  用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例举办分派。

                                                                  6、基金工业清理的通告

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  131

                                                                  清理进程中的有关重大事项须实时通告;基金工业清理陈诉经管帐师事宜所审计并由律

                                                                  师事宜所出具法令意见书后报中国证监会存案并通告。基金工业清理通告于基金条约终止并

                                                                  报中国证监会存案后 5 个事变日内由基金工业清理小组举办通告。

                                                                  7、基金工业清理账册及文件的生涯

                                                                  基金工业清理账册及有关文件由基金托管人生涯 15 年以上。

                                                                  ( 八)争议的处理赏罚

                                                                  各方当事人赞成,因基金条约而发生的或与基金条约有关的统统争议,如经友爱协商未

                                                                  能办理的,应提交中国国际经济商业仲裁委员会按照该会其时有用的仲裁法则举办仲裁,仲

                                                                  裁所在为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有束缚力,仲裁费由败诉方包袱。

                                                                  基金条约受中王法令统领。

                                                                  ( 九)基金条约存放地及投资者取得基金条约的方法

                                                                  基金条约可印制成册,供投资者在基金打点人、基金托管人、代销机构的办公场合和营

                                                                  业场合查阅;投资者也可按工本费购置基金条约复制件或复印件,但内容应以基金条约正本

                                                                  为准。

                                                                  二十四、基金托管协议的内容择要

                                                                  (一)基金托管协议当事人

                                                                  1、基金打点人

                                                                  名称:金鹰基金打点有限公司

                                                                  住所: 广东省广州市南沙区海滨路 171 号 11 楼自编 1101 之一 J79

                                                                  设立日期: 2002 年 12 月 25 日

                                                                  法定代表人: 刘岩

                                                                  注册成本: 5.102 亿元人民币

                                                                  接洽电话: 020-83282855

                                                                  接洽人: 符薇薇

                                                                  组织情势:有限责任公司

                                                                  核准设立构造及核准设立文号:中国证监会、证监基金字【 2002】 97 号

                                                                  策划范畴:基金召募、基金贩卖、资产打点、特定客户资产打点和中国证监会容许的其

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  132

                                                                  他营业

                                                                  存续时代:一连策划

                                                                  2、基金托管人

                                                                  名称:中国工商银行股份有限公司

                                                                  注册地点:北京市西城区再起门内大街 55 号

                                                                  创立时刻: 1984 年 1 月 1 日

                                                                  法定代表人: 易会满

                                                                  注册成本:人民币 35,640,625.71 万元

                                                                  接洽电话: 010-66105799

                                                                  接洽人: 郭明

                                                                  组织情势:股份有限公司

                                                                  核准设立构造和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门利用中央银行职能的抉择》

                                                                  (国发[1983]146 号)

                                                                  存续时代:一连策划

                                                                  策划范畴: 治理人民币存款、贷款、同业拆借营业;海表里结算;治理单据承兑、贴现、

                                                                  转贴现、种种汇兑营业;署理资金清理;提供名誉证处事及包管;署理贩卖营业;署理刊行、

                                                                  署理承销、署理兑付当局债券;代收代付营业;署理证券投资基金清理营业(银证转账);

                                                                  保险署理营业;署理政策性银行、外国当局和国际金融机构贷款营业;保管箱处事;刊行金

                                                                  融债券;交易当局债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管营业;企业年金受托打点

                                                                  处事;年金账户打点处事;开放式基金的注册挂号、认购、申购和赎回营业;资信观测、咨

                                                                  询、见证营业;贷款理睬;企业、小我私人财政参谋处事;组织或介入银团贷款;外汇存款;外

                                                                  汇贷款;外币兑换;出口托收及入口代收;外汇单据承兑和贴现;外汇借钱;外汇包管;发

                                                                  行、署理刊行、交易或署理交易股票以外的外币有价证券;自营、代客外汇交易;外汇金融

                                                                  衍生营业;银行卡营业;电话银行、网上银行、手机银行营业;治理结汇、售汇营业;经国

                                                                  务院银行业监视打点机构核准的其他营业。

                                                                  (二)基金托管人对基金打点人的营业监视和核查

                                                                  1、按照有关法令礼貌的划定及基金条约的约定,对基金投资范畴、投资工具举办监视。

                                                                  本基金将投资于以下金融器材:

                                                                  本基金的投资范畴为具有精采活动性的金融器材,包罗海内依法刊行上市的股票(包罗

                                                                  中小板、 创业板以及其他经中国证监会许诺上市的股票)、债券、 钱币市场器材、股指期货、

                                                                  权证、资产支持证券、银行存款及法令礼貌或中国证监会应承基金投资的其他金融器材(但

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  133

                                                                  须切合中国证监会相干划定) 。

                                                                  如法令礼貌或禁锢机构往后应承基金投资其他品种,本基金可以将其纳入投资范畴。

                                                                  本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例不低于 80%。 本基金每个买卖营业日终在扣

                                                                  除股指期货合约需缴纳的买卖营业担保金后,保持现金以及到期日在一年以内的当局债券不低于

                                                                  基金资产净值的 5%,权证、股指期货及其他金融器材的投资比例依照法令礼貌或禁锢机构

                                                                  的划定执行。 本基金投资于科技创新主题的证券不低于非现金基金资产的 80%。

                                                                  当法令礼貌的相干划定改观时,基金打点人在推行恰当措施后可对上述资产设置比例进

                                                                  行恰当调解。

                                                                  基金托管人对基金打点人营业举办监视和核查的任务自基金条约见效日起开始推行。

                                                                  2、按照有关法令礼貌的划定及基金条约的约定,对基金投资、融资比例举办监视。

                                                                  按照《基金条约》的约定,本基金投资组合比例应切合以下划定:

                                                                  ( 1) 本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例不低于 80%,本基金每个买卖营业日终

                                                                  在扣除股指期货合约需缴纳的买卖营业担保金后,保持现金以及到期日在一年以内的当局债券不

                                                                  低于基金资产净值的 5%,个中,现金不包罗结算备付金、存出担保金、应收申购款等,权

                                                                  证、股指期货及其他金融器材的投资比例依照法令礼貌或禁锢机构的划定执行。本基金投资

                                                                  于科技创新主题的证券不低于非现金基金资产的 80%;

                                                                  ( 2)本基金每个买卖营业日日终在扣除股指期货合约需缴纳的买卖营业担保金后,该当保持不

                                                                  低于基金资产净值 5%的现金可能到期日在一年以内的当局债券,个中,现金不包罗结算备

                                                                  付金、存出担保金、应收申购款等;

                                                                  ( 3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值不高出基金资产净值的 10%;

                                                                  ( 4)本基金打点人打点的且由本协议项下基金托管人托管的所有基金持有一家公司发

                                                                  行的证券,不高出该证券的 10%;

                                                                  ( 5)本基金持有的所有权证,其市值不得高出基金资产净值的 3%;

                                                                  ( 6)本基金打点人打点的且由本协议项下基金托管人托管的所有基金持有的统一权证,

                                                                  不得高出该权证的 10%;

                                                                  ( 7)本基金在任何买卖营业日买入权证的总金额,不得高出上生平意营业日基金资产净值的

                                                                  0.5%;

                                                                  ( 8)本基金投资于统一原始权益人的种种资产支持证券的比例,不得高出基金资产净

                                                                  值的 10%;

                                                                  ( 9)本基金持有的所有资产支持证券,其市值不得高出基金资产净值的 20%;

                                                                  ( 10)本基金持有的统一(指统一名誉级别)资产支持证券的比例,不得高出该资产支

                                                                  持证券局限的 10%;

                                                                  ( 11)本基金打点人打点的且由本协议项下基金托管人托管的所有基金投资于统一原始

                                                                  权益人的种种资产支持证券,不得高出其种种资产支持证券合计局限的 10%;

                                                                  ( 12)本基金应投资于名誉级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金

                                                                  持有资产支持证券时代,假如其名誉品级降落、不再切合投资尺度,应在评级陈诉宣布之日

                                                                  起 3 个月内予以所有卖出;

                                                                  ( 13)基金工业参加股票刊行申购,本基金所申报的金额不高出本基金的总资产,本基

                                                                  金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;

                                                                  ( 14)本基金进入世界银行间同业市场举办债券回购的资金余额不得高出基金资产净值

                                                                  的 40%,本基金在世界银行间同业市场中的债券回购最恒久限为 1 年,债券回购到期后不

                                                                  得展期;

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  134

                                                                  ( 15)本基金的基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%;

                                                                  ( 16)本基金在任何买卖营业日日终,持有的买入股指期货合约代价,不得高出基金资产净

                                                                  值的 10%;

                                                                  ( 17)本基金在任何买卖营业日日终,持有的买入股指期货合约代价与有价证券市值之和,

                                                                  不得高出基金资产净值的 95%,个中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的

                                                                  当局债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

                                                                  ( 18)本基金在任何买卖营业日日终,持有的卖出期货合约代价不得高出基金持有的股票总

                                                                  市值的 20%;在任何买卖营业日内买卖营业(不包罗平仓)的股指期货合约的成交金额不得高出上

                                                                  一个买卖营业日基金资产净值的 20%;

                                                                  ( 19)本基金所持有的股票市值、买入、卖出股指期货合约代价,合计(轧差计较)应

                                                                  当切合基金条约关于股票投资比例的有关约定;

                                                                  ( 20) 本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得高出本基金资产净值的 10%;

                                                                  ( 21) 本基金打点人打点的所有开放式基金持有一家上市公司刊行的可畅通股票,不得

                                                                  高出该上市公司可畅通股票的 15%;

                                                                  ( 22) 本基金打点人打点的所有投资组合持有一家上市公司的可畅通股票,不得高出该

                                                                  上市公司可畅通股票的 30%;

                                                                  ( 23)本基金主动投资于活动性受限资产的市值合计不得高出本基金资产净值的 15%;

                                                                  因证券市场颠簸、上市公司股票停牌、基金局限变换等基金打点人之外的身分致使基金

                                                                  不切合前款所划定比例限定的,基金打点人不得主动新增活动性受限资产的投资。

                                                                  ( 24)基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为买卖营业敌手开展逆回购

                                                                  买卖营业的,可接管质押品的天资要求该当与基金条约约定的投资范畴保持同等;

                                                                  ( 25) 法令礼貌及中国证监会划定的和《基金条约》约定的其他投资限定。

                                                                  因证券、期货市场颠簸、上市公司归并、基金局限变换等基金打点人之外的身分致使基

                                                                  金投资比例不切合基金条约约定的投资比例的, 除上述第( 2)、( 12)、 ( 23)、( 24)

                                                                  划定的环境外, 基金打点人该当在 10 个买卖营业日内举办调解,但中国证监会划定的非凡气象

                                                                  除外。法令礼貌还有划定的,从其划定。

                                                                  基金打点人该当自基金条约见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例切合基金条约

                                                                  的有关约定。在上述时代内,本基金的投资范畴、投资计策该当切合基金条约的约定。基金

                                                                  托管人对基金的投资的监视与搜查自基金条约见效之日起开始。

                                                                  假如法令礼貌或禁锢部分对上述投资组合比例限定举办改观的,以改观后的划定为准。

                                                                  法令礼貌或禁锢部分打消上述限定,如合用于本基金,基金打点人在推行恰当措施后,则本

                                                                  基金投资不再受相干限定,但须提前通告,不必要颠末基金份额持有人大会审议。

                                                                  基金托管人依照上述划定对本基金的投资组合限定及调解限期举办监视。

                                                                  3、按照有关法令礼貌的划定及基金条约的约定,对基金投资榨取举动举办监视。

                                                                  基金工业不得用于下列投资可能勾当:

                                                                  ( 1)承销证券;

                                                                  ( 2)违背划定向他人贷款可能提供包管;

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  135

                                                                  ( 3)从事包袱无穷责任的投资;

                                                                  ( 4)交易其他基金份额,可是中国证监会还有划定的除外;

                                                                  ( 5)向本基金的基金打点人、基金托管人出资;

                                                                  ( 6)从事黑幕买卖营业、哄骗证券买卖营业价值及其他不合法的证券买卖营业勾当;

                                                                  ( 7)依照法令、行政礼貌有关划定,由中国证监会划定榨取的其他勾当。

                                                                  基金打点人运用基金工业交易基金打点人、基金托管人及其控股股东、现实节制人可能

                                                                  与其有重大好坏相关的公司刊行的证券可能承销期内承销的证券,可能从事其他重大关联交

                                                                  易的,该当切合本基金的投资方针和投资计策,遵循持有人好处优先原则,防御好处斗嘴,

                                                                  成立健全内部审批机制和评估机制,凭证市场公正公道价值执行。相干买卖营业必需事先获得基

                                                                  金托管人赞成,切合中国证监会的划定,并推行披露任务。 重大关联买卖营业应提交基金打点人

                                                                  董事会审议,并颠末三分之二以上的独立董事通过。基金打点人董事会应至少每半年对关联

                                                                  买卖营业事项举办检察。

                                                                  法令、行政礼貌或禁锢部分打消上述限定,如合用于本基金,则基金打点人在推行恰当

                                                                  措施后,本基金投资不再受相干限定。

                                                                  4、按照有关法令礼貌的划定及基金条约和本协议的约定,对基金打点人参加银行间债

                                                                  券市场举办监视。

                                                                  ( 1)基金托管人按以下方法对基金打点人参加银行间市场买卖营业的买卖营业敌手资信风险控

                                                                  制法子举办监视。

                                                                  基金打点人向基金托管人提供切正当令礼貌及行业尺度的银行间市场买卖营业敌手的名单,

                                                                  并凭证盛大的风险节制原则在该名单中约定各买卖营业敌手所合用的买卖营业结算方法。基金托管人

                                                                  在收到名单后 2 个事变日内回函确认收到该名单。基金打点人应按期或不按期对银行间市场

                                                                  现券及回购买卖营业敌手的名单举办更新,名单中增进或镌汰银行间市场买卖营业敌手时须提前书面

                                                                  关照基金托管人,基金托管人于 2 个事变日内回函确认收到后,对名单举办更新。基金打点

                                                                  人收到基金托管人书面确认后,被确认调解的名单开始见效,新名单见效前已与本次剔除的

                                                                  买卖营业敌手所举办但尚未结算的买卖营业,仍应凭证协议举办结算。

                                                                  假如基金托管人发明基金打点人与不在名单内的银行间市场买卖营业敌手举办买卖营业,应实时

                                                                  提示基金打点人取消买卖营业,经提示后基金打点人仍执行买卖营业并造成基金资产丧失的,基金托

                                                                  管人不包袱责任,产生此种气象时,托管人有权陈诉中国证监会。

                                                                  ( 2)基金托管人对付基金打点人参加银行间市场买卖营业的买卖营业方法的节制

                                                                  基金打点人在银行间市场举办现券交易和回购买卖营业时,需按买卖营业敌手名单中约定的该买卖营业

                                                                  敌手所合用的买卖营业结算方法举办买卖营业。假如基金托管人发明基金打点人没有凭证事先约定的

                                                                  买卖营业方法举办买卖营业时,基金托管人应实时提示基金打点人与买卖营业敌手从头确定买卖营业方法,经

                                                                  提示后仍未纠正时造成基金资产丧失的,基金托管人不包袱责任。

                                                                  ( 3)基金打点人参加银行间市场买卖营业的焦点买卖营业敌手为中国工商银行、中国银行、中国

                                                                  建树银行、中国农业银行和交通银行,基金打点人在关照基金托管人后,可以按照其时的市

                                                                  场环境调解焦点买卖营业敌手名单。基金打点人有责任节制买卖营业敌手的资信风险,在与焦点买卖营业

                                                                  敌手以外的买卖营业敌手举办买卖营业时,因为买卖营业敌手资信风险引起的丧失先由基金打点人包袱,

                                                                  厥后有官僚求相干责任人举办抵偿。 基金托管人的监视责任仅限于按照已提供的名单,考核

                                                                  买卖营业敌手是否在名单内列明。

                                                                  5、按照有关法令礼貌的划定及基金条约和本协议的约定,对基金打点人选择存款银行

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  136

                                                                  举办监视。

                                                                  本基金投资银行存款的名誉风险首要包罗存款银行的名誉品级、存款银行的付出手段等

                                                                  涉及到存款银行选择方面的风险。本基金焦点存款银行名单为中国工商银行、中国银行、中

                                                                  国建树银行、中国农业银行和交通银行, 本基金投资除焦点存款银行以外的银行存款呈现由

                                                                  于存款银行名誉风险而造成的丧失时,先由基金打点人认真抵偿,之后有官僚求相干责任人

                                                                  举办抵偿。基金打点人在关照基金托管人后,可以按照其时的市场环境对付焦点存款银行名

                                                                  单举办调解。 基金托管人的监视责任仅限于按照已提供的名单,考核焦点存款银行是否在名

                                                                  单内列明。

                                                                  6、 对基金投资中小企业私募债券是否切合比例限定举办过后监视。

                                                                  如发明非常环境,应实时以书面情势关照基金打点人。基金打点人应起劲共同和帮忙乙

                                                                  方的监视和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的名誉风险、活动性风险,基金托管人

                                                                  不包袱响应责任,但基金托管人未尽监视职责,导致基金呈现风险或对基金工业、基金份额

                                                                  持有人好处造成丧失的,基金托管人对此包袱连带责任。

                                                                  云云后法令礼貌对基金投资中小企业私募债券还有划定的,从其划定。

                                                                  7、基金托管人对基金投资畅通受限证券的监视。

                                                                  ( 1)基金投资畅通受限证券,应遵守《关于类型基金投资非果真刊行证券举动的紧张

                                                                  关照》、《关于基金投资非果真刊行股票等畅通受限证券有关题目的关照》等有关法令礼貌

                                                                  划定。

                                                                  ( 2)畅通受限证券,包罗由《上市公司证券刊行打点步伐》类型的非果真刊行股票、

                                                                  果真刊行股票网下配售部门等在刊行时明晰一按限期锁按期的可买卖营业证券,不包罗因为宣布

                                                                  重大动静或其他缘故起因而姑且停牌的证券、已刊行未上市证券、回购买卖营业中的质押券等畅通受

                                                                  限证券。

                                                                  ( 3)基金打点人应在基金初次投资畅通受限证券前,向基金托管人提供经基金打点人

                                                                  董事会核准的有关基金投资畅通受限证券的投资决定流程、风险节制制度。基金投资非果真

                                                                  刊行股票,基金打点人还应提供基金打点人董事会核准的活动性风险处理预案。上述资料应

                                                                  包罗但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例节制环境。

                                                                  基金打点人应至少于初次执行投资指令之前两个事变日将上述资料书面发至基金托管

                                                                  人,担保基金托管人有足够的时刻举办考核。基金托管人应在收到上述资料后两个事变日内,

                                                                  以书面或其他两边承认的方法确认收到上述资料。

                                                                  ( 4)基金投资畅通受限证券前,基金打点人应向基金托管人提供切正当令礼貌要求的

                                                                  有关书面信息,包罗但不限于拟刊行证券主体的中国证监会核准文件、刊行证券数目、刊行

                                                                  价值、锁按期,基金拟认购的数目、价值、总本钱、总本钱占基金资产净值的比例、已持有

                                                                  畅通受限证券市置魅占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金打点人应担保上述信息的真实、

                                                                  完备,并应至少于拟执行投资指令前两个事变日将上述信息书面发至基金托管人,担保基金

                                                                  托管人有足够的时刻举办考核。

                                                                  ( 5) 基金托管人应凭证《关于基金投资非果真刊行股票等畅通受限证券有关题目的通

                                                                  知》划定,对基金打点人是否遵遵法令礼貌举办监视,并考核基金打点人提供的有关书面信

                                                                  息。 基金托管人以为上述资料也许导致基金呈现风险的,有官僚求基金打点人在投资畅通受

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  137

                                                                  限证券前就该风险的消除或防御法子举办增补书面声名,并保存查察基金打点人风险打点部

                                                                  门就基金投资畅通受限证券出具的风险评估陈诉等备查资料的权力。不然,基金托管人有权

                                                                  拒绝执行有关指令。因拒绝执行该指令造成基金工业丧失的,基金托管人不包袱当何责任,

                                                                  并有权陈诉中国证监会。

                                                                  如基金打点人和基金托管人无法告竣同等,应实时上报中国证监会哀求办理。假如基金

                                                                  托管人切实推行监视职责,则不包袱当何责任。 假如基金托管人没有切实推行监视职责,导

                                                                  致基金呈现风险,基金托管人应包袱连带责任。

                                                                  8、按照法令礼貌的划定及《基金条约》和本协议的约定,对基金投资其他方面举办监

                                                                  督。

                                                                  (三)基金打点人对基金托管人的营业核查

                                                                  基金打点人对基金托管人推行托管职责环境举办核查,核查事项包罗但不限于基金托管

                                                                  人安详保管基金工业、开设基金工业的资金账户和证券账户、复核基金打点人计较的基金资

                                                                  产净值和基金份额净值、按照打点人指令治理清理交收、相干信息披露和监视基金投资运作

                                                                  等举动。

                                                                  基金打点人发明基金托管人私自调用基金工业、未对基金工业实施分账打点、未执行或

                                                                  无端耽误执行基金打点人资金划拨指令、泄漏基金投资信息等违背《基金法》、基金条约、

                                                                  本托管协议及其他有关规按时,基金打点人应实时以书面情势关照基金托管人期限更正,基

                                                                  金托管人收到关照后应实时查对确认并以书面情势向基金打点人发出回函。在期限内,基金

                                                                  打点人有权随时对关照事项举办复查,督促基金托管人纠正,并予帮忙共同。基金托管人对

                                                                  基金打点人关照的违规事项未能在期限内更正的,基金打点人应陈诉中国证监会。 基金打点

                                                                  人有任务要求基金托管人抵偿基金因此所蒙受的丧失。

                                                                  基金打点人发明基金托管人有重大违规举动,该当即陈诉中国证监会和银行业监视打点

                                                                  机构,同时关照基金托管人期限更正。

                                                                  基金托管人应起劲共同基金打点人的核查举动,包罗但不限于:提交相干资料以供基金

                                                                  打点人核查托管工业的完备性和真实性,在规按时刻内复原基金打点人并纠正。

                                                                  基金托管人无合法来由,拒绝、阻挠基金打点人按照本协议划定利用监视权,或采纳拖

                                                                  延、诓骗等本领故障基金打点人举办有用监视,情节严峻或经基金打点人提出告诫仍不纠正

                                                                  的,基金打点人应陈诉中国证监会。

                                                                  (四)基金工业的保管

                                                                  1、基金工业保管的原则

                                                                  ( 1)基金工业应独立于基金打点人、基金托管人的固有工业。

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  138

                                                                  ( 2)基金托管人应安详保管基金工业。未经基金打点人的合法指令,不得自行运用、

                                                                  处分、分派基金的任何工业。

                                                                  ( 3)基金托管人凭证划定开设基金工业的资金账户和证券账户。

                                                                  ( 4)基金托管人对所托管的差异基金工业别离配置账户,与基金托管人的其他营业和

                                                                  其他基金的托管营业实施严酷的分账打点,确保基金工业的完备与独立。

                                                                  ( 5)对付因基金认(申)购、基金投资进程中发生的应收工业,应由基金打点人认真

                                                                  与有关当事人确定到账日期并关照基金托管人,到账日基金工业没有达到基金托管人处的,

                                                                  基金托管人应实时关照基金打点人采纳法子举办催收。由此给基金造成丧失的,基金打点人

                                                                  应认真向有关当事人追偿基金的丧失,基金托管人对此不包袱责任。

                                                                  2、召募资金的验证

                                                                  召募期内贩卖机构按贩卖与处事署理协议的约定,将认购资金划入基金打点人在具有托

                                                                  管资格的贸易银行开设的金鹰基金打点有限公司基金认购专户。该账户由基金打点人开立并

                                                                  打点。基金召募期满,召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有大家数切合《基

                                                                  金法》、《运作步伐》等有关划定后,由基金打点人礼聘具有从事证券营业资格的管帐师事

                                                                  务所举办验资,出具验资陈诉, 出具的验资陈诉应由介入验资的 2 名以上(含 2 名)中国注

                                                                  册管帐师具名有用。验资完成,基金打点人应将召募的属于本基金工业的所有资金划入基金

                                                                  托管工钱基金开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具确认文件。

                                                                  若基金召募限期届满,未能到达基金条约见效的前提,由基金打点人按划定治理退款事

                                                                  宜。

                                                                  3、基金的银行账户的开设和打点

                                                                  基金托管人以基金托管人的名义在其业务机构开设资产托管专户,保管基金的银行存款。

                                                                  该资产托管专户是指基金托管人在齐集托管模式下,代表所托管的基金与中国证券挂号结算

                                                                  有限责任公司举办一级结算的专用账户。该账户的开设和打点由基金托管人包袱。本基金的

                                                                  统统钱币出入勾当,均需通过基金托管人的资产托管专户举办。

                                                                  资产托管专户的开立和行使,限于满意开展本基金营业的必要。基金托管人和基金打点

                                                                  人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得行使基金的任何银行账户举办本基

                                                                  金营业以外的勾当。

                                                                  资产托管专户的打点应切合《人民币银行结算账户打点步伐》、《现金打点暂行条例》、

                                                                  《人民币利率打点划定》、《利率打点暂行划定》、《付出结算步伐》以及银行业监视打点

                                                                  机构的其他划定。

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  139

                                                                  4、基金证券账户与证券买卖营业资金账户的开设和打点

                                                                  基金托管人以基金托管人和本基金联名的方法在中国证券挂号结算有限公司上海分公

                                                                  司/深圳分公司开设证券账户。

                                                                  基金托管人以基金托管人的名义在中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司/深圳分

                                                                  公司开立基金证券买卖营业资金账户,用于证券清理。

                                                                  基金证券账户的开立和行使,限于满意开展本基金营业的必要。基金托管人和基金打点

                                                                  人不得出借和未经对方赞成私自转让基金的任何证券账户;亦不得行使基金的任何账户举办

                                                                  本基金营业以外的勾当。

                                                                  5、债券托管账户的开立和打点

                                                                  ( 1)基金条约见效后,基金打点人认真以基金的名义申请并取得进入世界银行间同业

                                                                  拆借市场的买卖营业资格,并代表基金举办买卖营业;基金托管人认真以基金的名义在中央国债挂号

                                                                  结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户,并由基金托管人认真基金的债券

                                                                  的靠山匹配及资金的清理。

                                                                  ( 2)基金打点人和基金托管人应一路认真为基金对外签署世界银行间国债市场回购主

                                                                  协议,正本由基金托管人保管,基金打点人生涯副本。

                                                                  6、其他账户的开设和打点

                                                                  在本托管协议订立日之后,本基金被应承从事切正当令礼貌划定和基金条约约定的其他

                                                                  投资品种的投资营业时,假如涉及相干账户的开设和行使,由基金打点人帮忙托管人按照有

                                                                  关法令礼貌的划定和基金条约的约定,开立有关账户。该账户按有关法则行使并打点。

                                                                  7、基金工业投资的有关实物证券、银行按期存款存单等有价凭据的保管

                                                                  基金工业投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;个中实物证券

                                                                  也可存入中央国债挂号结算有限责任公司或中国证券挂号结算有限责任公司上海分公司/深

                                                                  圳分公司或单据业务中心的代保管库。实物证券的购置和转让,由基金托管人按照基金打点

                                                                  人的指令治理。属于基金托管人现实有用节制下的实物证券在基金托管人保管时代的破坏、

                                                                  灭失,由此发生的责任应由基金托管人包袱。基金托管人对基金托管人以外机构现实有用控

                                                                  制的证券不负包管管责任。

                                                                  8、与基金工业有关的重大条约的保管

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  140

                                                                  由基金打点人代表基金签定的与基金有关的重大条约的原件别离应由基金托管人、基金

                                                                  打点人保管。除本协议还有划定外,基金打点人在代表基金签定与基金有关的重大条约时应

                                                                  担保基金一方持有两份以上的正本,以便基金打点人和基金托管人至少各持有一份正本的原

                                                                  件。基金打点人在条约签定后 5 个事变日内通过专人送达、登记邮寄等安详方法将条约原件

                                                                  送达基金托管人处。条约原件应存放于基金打点人和基金托管人各自文件保管部分 15 年以

                                                                  上。

                                                                  (五)基金资产净值计较和管帐核算

                                                                  1、 基金资产净值的计较

                                                                  基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的代价。基金份额净值是指计较日基金资

                                                                  产净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计较保存到小数点后 3 位,

                                                                  小数点后第 4 位四舍五入,由此发生的偏差计入基金工业。

                                                                  基金打点人应每事变日对基金资产估值。估值原则应切合基金条约、《证券投资基金

                                                                  管帐核算步伐》及其他法令、礼貌的划定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额

                                                                  净值由基金打点人认真计较,基金托管人复核。基金打点人应于每个事变日买卖营业竣事后计

                                                                  算当日的基金份额资产净值并以加密传真方法发送给基金托管人。基金托管人对净值计较

                                                                  功效复核后,署名、盖印并以加密传真方法传送给基金打点人,由基金打点人对基金净值

                                                                  予以发布。

                                                                  按照《基金法》,基金打点人计较并通告基金资产净值,基金托管人复核、检察基金

                                                                  打点人计较的基金资产净值。因此,本基金的管帐责任方是基金打点人,就与本基金有关

                                                                  的管帐题目,如经相干各方在划一基本上充实接头后,仍无法告竣同等的意见,凭证基金

                                                                  打点人对基金资产净值的计较功效对外予以发布法令礼貌以及禁锢部分有逼迫划定的,从

                                                                  其划定。若有新增事项,按国度最新划定估值。

                                                                  基金资产净值计较和基金管帐核算的任务由基金打点人包袱。因此,就与本基金有关的

                                                                  管帐题目,本基金的管帐责任方是基金打点人,如经相干各方在划一基本上充实接头后,仍

                                                                  无法告竣同等的意见,凭证基金打点人对基金资产净值的计较功效对外予以发布。

                                                                  2、基金资产估值要领

                                                                  ( 1)估值工具

                                                                  基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产及欠债。

                                                                  ( 2)估值要领

                                                                  本基金的估值要领为:

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  141

                                                                  1)证券买卖营业所上市的有价证券的估值

                                                                  ①买卖营业所上市的有价证券(包罗股票、权证等),以其估值日在证券买卖营业所挂牌的时价

                                                                  (收盘价)估值;估值日无买卖营业的,且最近买卖营业日后经济情形未产生重大变革,以最近买卖营业

                                                                  日的时价(收盘价)估值;如最近买卖营业日后经济情形产生了重大变革的,可参考相同投资品

                                                                  种的现行时价及重大变革身分,调解最近买卖营业时价,确定公允价值。

                                                                  ②买卖营业所上市实施净价买卖营业的债券按估值日收盘价估值,估值日没有买卖营业的,且最近交

                                                                  易日后经济情形未产生重大变革,按最近买卖营业日的收盘价估值。如最近买卖营业日后经济情形发

                                                                  生了重大变革的,可参考相同投资品种的现行时价及重大变革身分,调解最近买卖营业时价,确

                                                                  定公允价值。

                                                                  ③买卖营业所上市未实施净价买卖营业的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应

                                                                  收利钱获得的净价举办估值;估值日没有买卖营业的,且最近买卖营业日后经济情形未产生重大变革,

                                                                  按最近买卖营业日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利钱获得的净价举办估值。如最

                                                                  近买卖营业日后经济情形产生了重大变革的,可参考相同投资品种的现行时价及重大变革身分,

                                                                  调解最近买卖营业时价,确定公允价值。

                                                                  ④买卖营业所上市不存在活泼市场的有价证券,回收估值技能确定公允代价。买卖营业所上市的

                                                                  资产支持证券,回收估值技能确定公允代价,在估值技能难以靠得住计量公允代价的环境下,

                                                                  按本钱估值。

                                                                  2)处于未上市时代的有价证券应区分如下环境处理赏罚

                                                                  ①送股、转增股、配股和果真增发的新股,按估值日在证券买卖营业所挂牌的统一股票的市

                                                                  价(收盘价)估值;该日无买卖营业的,以最近一日的时价(收盘价)估值。

                                                                  ②初次果真刊行未上市的股票、债券和权证,回收估值技能确定公允代价,在估值技能

                                                                  难以靠得住计量公允代价的环境下,按本钱估值。

                                                                  ③初次果真刊行有明晰锁按期的股票,统一股票在买卖营业所上市后,按买卖营业所上市的统一

                                                                  股票的时价(收盘价)估值;非果真刊行有明晰锁按期的股票,按禁锢机构或行业协会有关

                                                                  划定确定公允代价。

                                                                  3)因持有股票而享有的配股权,回收估值技能确定其公允代价。

                                                                  4)世界银行间债券市场买卖营业的债券、资产支持证券等牢靠收益品种,回收估值技能确

                                                                  定公允代价。

                                                                  5)统一债券同时在两个或两个以上市场买卖营业的,按债券所处的市场别离估值。

                                                                  6)若有确凿证据表白按上述要领举办估值不能客观反应其公允代价的,基金打点人可

                                                                  按照详细环境与基金托管人商定后,按最能反应公允代价的价值估值。

                                                                  7)相干法令礼貌以及禁锢部分有逼迫划定的,从其划定。若有新增事项,按国度最新

                                                                  划定估值。

                                                                  3、估值过错处理赏罚

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  142

                                                                  因基金估值错误给投资者造成丧失的应先由基金打点人包袱,基金打点人对不该由其

                                                                  包袱的责任,有权向过失人追偿。

                                                                  当基金打点人计较的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认后通告的,

                                                                  由此造成的投资者或基金的丧失,应按照法令礼貌的划定对投资者或基金付出抵偿金,就

                                                                  现实向投资者或基金付出的抵偿金额,由基金打点人与基金托管人凭证打点费率和托管费

                                                                  率的比例各自包袱响应的责任。

                                                                  因为一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采纳了须要公道的法子后仍不能发

                                                                  现该错误,进而导致基金资产净值、基金份额净值计较错误造成投资者或基金的丧失,以

                                                                  及由此造成往后买卖营业日基金资产净值、基金份额净值计较顺延错误而引起的投资者或基金

                                                                  的丧失,由提供错误信息的当事人一方认真抵偿。

                                                                  因为证券买卖营业所及其挂号结算公司发送的数据错误,或因为其他不行抗力缘故起因,基金

                                                                  打点人和基金托管人固然已经采纳须要、恰当、公道的法子举办搜查,可是未能发明该错

                                                                  误的,由此造成的基金资产估值错误,基金打点人和基金托管人可以免去抵偿责任。但基

                                                                  金打点人和基金托管人该当起劲采纳须要的法子消除由此造成的影响。

                                                                  当基金打点人计较的基金资产净值与基金托管人的计较功效纷歧致时,相干各方应本着

                                                                  勤勉尽责的立场从头计较查对,假如最后仍无法告竣同等,应以基金打点人的计较功效为准

                                                                  对外发布,由此造成的丧失以及因该买卖营业日基金资产净值计较顺延错误而引起的丧失由基金

                                                                  打点人包袱抵偿责任,基金托管人不负抵偿责任。

                                                                  4、基金账册的成立

                                                                  基金打点人和基金托管人在基金条约见效后,应凭证相干各方约定的统一记账要领和会

                                                                  计处理赏罚原则,别离独立地配置、登录和保管本基金的全套账册,对相干各方各自的账册按期

                                                                  举办查对,相互监视,以担保基金资产的安详。若两边对管帐处理赏罚要领存在分歧,应以基金

                                                                  打点人的处理赏罚要领为准。

                                                                  经对账发明相干各方的账目存在不符的,基金打点人和基金托管人必需实时查明缘故起因并

                                                                  更正,担保相干各方平行登录的账册记录完全符合。若当日查对不符,暂且无法查找到错账

                                                                  的缘故起因而影响到基金资产净值的计较和通告的,以基金打点人的账册为准。

                                                                  5、基金按期陈诉的体例和复核

                                                                  基金财政报表由基金打点人和基金托管人每月别离独立体例。月度报表的体例,应于每

                                                                  月终了后 5 个事变日内完成。

                                                                  在基金条约见效后每六个月竣事之日起 45 日内,基金打点人对招募声名书更新一次并

                                                                  刊登在网站上,并将更新后的招募声名书择要刊登在指定媒体上。 基金打点人在每个季度结

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  143

                                                                  束之日起 15 个事变日内完成季度陈诉体例并通告;在管帐年度半年末了后 60 日内完成半年

                                                                  陈诉体例并通告;在管帐年度竣事后 90 日内完成年度陈诉体例并通告。

                                                                  基金打点人在月度报表完成当日,对报表加盖公章后,以加密传真方法将有关报表提供

                                                                  基金托管人复核;基金托管人在 3 个事变日内举办复核,并将复核功效实时书面关照基金管

                                                                  理人。基金打点人在季度陈诉完成当日,将有关陈诉提供基金托管人复核,基金托管人在收

                                                                  到后 7 个事变日内举办复核,并将复核功效书面关照基金打点人。基金打点人在半年报完成

                                                                  当日,将有关陈诉提供基金托管人复核,基金托管人在收到后 30 日内举办复核,并将复核

                                                                  功效书面关照基金打点人。基金打点人在年度陈诉完成当日,将有关陈诉提供基金托管人复

                                                                  核,基金托管人在收到后 45 日内复核,并将复核功效书面关照基金打点人。

                                                                  基金托管人在复核进程中,发明相干各方的报表存在不符时,基金打点人和基金托管人

                                                                  应配合查明缘故起因,举办调解,调解以相干各方承认的账务处理赏罚方法为准。查对无误后,基金

                                                                  托管人在基金打点人提供的陈诉上加盖营业印鉴可能出具加盖托管营业部分公章的复核意

                                                                  见书,相干各方各自留存一份。 假如基金打点人与基金托管人不能于该当宣布通告之日之前

                                                                  就相干报表告竣同等,基金打点人有权凭证其体例的报表对外宣布通告,基金托管人有权就

                                                                  相干环境报证监会存案。

                                                                  基金托管人在对财政管帐陈诉、半年陈诉或年度陈诉复核完毕后,需盖印确认或出具相

                                                                  应的复核确认书,以备有权机构对相干文件考核时提醒。

                                                                  基金按期陈诉该当在果真披露的第 2 个事变日,别离报中国证监会和基金打点人首要办

                                                                  公场合地址地中国证监会派出机构存案。

                                                                  基金打点人该当在基金年度陈诉和半年度陈诉中披露基金组合伙产环境及其活动性风

                                                                  险说明。

                                                                  陈诉期内呈现单一投资者持有基金份额到达或高出基金总份额 20%的气象,为保障其他

                                                                  投资者的权益,基金打点人至少该当在基金按期陈诉“影响投资者决定的其他重要信息”项下

                                                                  披露该投资者的种别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉期内持有份额变革环境及本基金的特

                                                                  有风险,中国证监会认定的非凡气象除外。

                                                                  (六)基金份额持有人名册的保管

                                                                  基金打点人和基金托管人须别离妥善保管的基金份额持有人名册,包罗基金条约见效日、

                                                                  基金条约终止日、基金份额持有人大会权力挂号日、每年 6 月 30 日、 12 月 31 日的基金份

                                                                  额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必需包罗基金份额持有人的名称和持有的基金份

                                                                  额。

                                                                  基金份额持有人名册由基金的基金注册挂号机构按照基金打点人的指令体例和保管,基

                                                                  金打点人和基金托管人应凭证今朝相干法则别离保管基金份额持有人名册。保管方法可以采

                                                                  用电子或文档的情势。保管限期为 15 年。

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  144

                                                                  基金打点人该当实时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:基金条约见效

                                                                  日、基金条约终止日、基金份额持有人大会权力挂号日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日

                                                                  的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必需包罗基金份额持有人的名称和持有

                                                                  的基金份额。个中每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个事变日内提交;基

                                                                  金条约见效日、基金条约终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于产生

                                                                  日后十个事变日内提交。

                                                                  基金托管人以电子版情势妥善保管基金份额持有人名册,并按期刻成光盘备份,生涯期

                                                                  限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管营业以外的其他

                                                                  用途,并应遵守保密任务。

                                                                  若基金打点人或基金托管人因为自身缘故起因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关

                                                                  礼貌划定各自包袱响应的责任。

                                                                  (七)合用法令与争议办理方法

                                                                  相干各方当事人赞成,因本协议而发生的或与本协议有关的统统争议,除经友爱协商可

                                                                  以办理的,应提交中国国际经济商业仲裁委员会按照该会其时有用的仲裁法则举办仲裁,仲

                                                                  裁的所在在北京,仲裁裁决是终局性的并对相干各方均有束缚力,仲裁用度由败诉方包袱。

                                                                  争议处理赏罚时代,相干各方当事人应固守基金打点人和基金托管人职责,继承忠实、勤勉、

                                                                  尽责地推行基金条约和托管协议划定的任务,维护基金份额持有人的正当权益。

                                                                  本协议受中王法令统领。

                                                                  (八)基金托管协议的改观、终止与基金工业的清理

                                                                  1、托管协议的改观与终止

                                                                  ( 1)托管协议的改观措施

                                                                  本协议两边当事人经协商同等,可以对协议的内容举办改观。改观后的托管协议,

                                                                  其内容不得与基金条约的划定有任何斗嘴。基金托管协议的改观报中国证监会许诺后

                                                                  见效。

                                                                  ( 2)基金托管协议终止的气象

                                                                  产生以下环境,本托管协议终止:

                                                                  1)基金条约终止;

                                                                  2)基金托管人驱逐、依法被取消、休业或有其他基金托管人经受基金资产;

                                                                  3)基金打点人驱逐、依法被取消、休业或有其他基金打点人经受基金打点权;

                                                                  4)产生法令礼貌或基金条约划定的终止事项。

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  145

                                                                  2、基金工业的清理

                                                                  ( 1)基金工业清理小组:自呈现基金条约终止事由之日起 30 个事变日内创立清理小组,

                                                                  基金打点人组织基金工业清理小组并在中国证监会的监视下举办基金清理。

                                                                  ( 2) 在基金工业清理小组经受基金工业之前,基金打点人和基金托管人应凭证基金合

                                                                  同和本托管协议的划定继承推行掩护基金工业安详的职责。

                                                                  ( 3)基金工业清理小组构成:基金工业清理小构成员由基金打点人、基金托管人、具

                                                                  有从事证券相干营业资格的注册管帐师、状师以及中国证监会指定的职员构成。基金工业清

                                                                  算小组可以聘任须要的事恋职员。

                                                                  ( 4)基金工业清理小组职责:基金工业清理小组认真基金工业的保管、整理、估价、

                                                                  变现和分派。基金工业清理小组可以依法举办须要的民事勾当。

                                                                  ( 5)基金工业清理措施:

                                                                  1)基金条约终止后,由基金工业清理小组同一经受基金;

                                                                  2)对基金工业和债权债务举办整理和确认;

                                                                  3)对基金工业举办估值和变现;

                                                                  4)基金清理组作出清理陈诉;

                                                                  5)管帐师事宜所对清理陈诉举办审计;

                                                                  6)状师事宜所对清理陈诉出具法令意见书;

                                                                  7)将基金清理功效陈诉中国证监会;

                                                                  8)发布基金清理通告;

                                                                  9)对基金工业举办分派。

                                                                  ( 6)清理用度

                                                                  清理用度是指基金清理小组在举办基金清理进程中产生的全部公道用度,清理用度由基

                                                                  金清理小组优先从基金工业中付出。

                                                                  ( 7)基金工业按下列次序清偿:

                                                                  1)付出清理用度;

                                                                  2)交纳所欠税款;

                                                                  3)清偿基金债务;

                                                                  4)按基金份额持有人持有的基金份额比例举办分派。

                                                                  基金工业未按前款 1)-3)项划定清偿前,不分派给基金份额持有人。

                                                                  二十五、对基金份额持有人的处事

                                                                  基金打点人理睬为基金份额持有人提供一系列的处事。基金打点人按照基金份额持有人

                                                                  的必要和市场的变革,有权增进或改观处事项目。首要处事内容如下:

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  146

                                                                  (一)资料寄送处事

                                                                  1、账户确认书

                                                                  按照客户的必要,为客户寄送开放式基金账户确认书。

                                                                  2、对账单

                                                                  基金投资者对账单包罗月度、季度与年度对账单。

                                                                  对账单在每月/季/年度竣事后的 15 个事变日内向定制该处事的基金份额持有人以电子

                                                                  方法提供。

                                                                  如投资者必要重置寄送方法或寄送频率,请致电本公司客服中心或登岸公司网站。

                                                                  3、其他相干的信息资料

                                                                  先容公司最新动态、投资运作、新产物、海表里金融市场动态和投资机遇等。

                                                                  (二)基金间转换处事

                                                                  基金打点人在本基金条约见效后的适其时辰将为投资人治理基金间的转换营业,详细业

                                                                  务治理时刻、营业法则及转换费率在基金转换通告中列明。

                                                                  (三)按期投资营业

                                                                  基金按期定额投资营业是基金申购营业的一种方法,投资者可以通过基金份额发售机构

                                                                  提交申请,约定每期扣款时刻、扣款金额及扣款方法,由基金份额发售机构于约定扣款日在

                                                                  投资者指定资金账户内自动完成扣款及基金申购申请营业。本基金部门基金份额发售机构已

                                                                  开通按期定额投资营业,详细实验法则以基金打点人的相干通告为准。

                                                                  (四)收集在线处事

                                                                  通过本基金打点人网站的留言板和客户处事信箱,投资人可以实此刻线咨询、投诉、建

                                                                  媾和寻求各类辅佐。

                                                                  基金打点人网站提供了基金通告、投资资讯、理财刊物、基金知识等各类信息,投资人

                                                                  可以按照各自的行使风俗很是利便的自行查询或信息定制。

                                                                  基金打点人网站将为投资人提供基金账户查询、买卖营业明细查询、对账单寄送方法或频率

                                                                  配置、修改查询暗码等处事。

                                                                  网站:

                                                                  电子邮箱: csmail@gefund.com.cn

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  147

                                                                  (五)信息定制处事

                                                                  在技能前提成熟时,基金打点人还可为基金投资人提供通过基金打点人网站、客户处事

                                                                  中心提交信息定制申请,基金打点人通过手机短讯、 E-MAIL 按期为客户发送所定制的信息,

                                                                  内容包罗:每笔买卖营业确认查询、每月账户余额与损益查询、最近季度的基金投资组合、分红

                                                                  提醒、公司最新通告、新产物信息披露、基金净值查询等。

                                                                  (六)客户处事中心( CALL-CENTER)电话处事

                                                                  呼唤中心自动语音体系提供 7×24 小时买卖营业环境、基金账户余额、基金产物与处事等信

                                                                  息查询。

                                                                  呼唤中心人工座席每个买卖营业日 9:00-11:30,13:00-17:00 为投资人提供处事,投资人可

                                                                  以通过该热线得到营业咨询,信息查询,处事投诉,信息定制,资料修改等专项处事。

                                                                  客户处事及投诉电话: 4006-135-888

                                                                  传真: 020-83283445

                                                                  (七)投诉受理

                                                                  投资人可以拨打本基金打点人客户处事中心电话或以书信、电子邮件等方法,对基金管

                                                                  理人和贩卖网点提所供的处事举办投诉。

                                                                  对付事变日时代受理的投诉,以“实时回覆”为处理赏罚原则,对付不能实时回覆的投诉,

                                                                  基金打点人理睬在 2 个事变日之内对投资人的投诉做出回覆。对付非事变日提出的投诉,基

                                                                  金打点人将在顺延的事变日当日举办回覆。

                                                                  (八)网上开户与买卖营业处事

                                                                  在技能前提成熟时,本基金打点人及其相助机构将为投资人提供利便快捷的网上在线开

                                                                  户买卖营业处事。

                                                                  二十六、其他应披露事项

                                                                  1、 信息披露明细

                                                                  通告 媒体 日期

                                                                  金鹰基金打点有限公司关于聘用基金司理助理

                                                                  的通告 证券时报等 2017 年 12 月 7 日

                                                                  关于调解恒久停牌股票估值要领的通告 证券时报等 2017 年 12 月 12

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  148

                                                                  金鹰基金打点有限公司关于新增联储证券有限

                                                                  责任公司为本公司旗下部门基金代销机构并开

                                                                  通定投、转换及费率优惠的通告 证券时报等

                                                                  2017 年 12 月 13

                                                                  更新招募声名书择要( 2017 年第 2 号) 证券时报等

                                                                  2017 年 12 月 13

                                                                  关于新增联储证券有限责任公司为本公司旗下

                                                                  部门基金代销机构并开通定投、转换及费率优惠

                                                                  的通告 证券时报等

                                                                  2017 年 12 月 13

                                                                  关于新增华瑞保险贩卖有限公司为旗下部门基

                                                                  金代销机构并开通基金转换、基金定投营业的公

                                                                  告 证券时报等

                                                                  2017 年 12 月 18

                                                                  关于新增北京坤元基金贩卖有限公司为本公司

                                                                  旗下部门基金代销机构并开通定投、转换及费率

                                                                  优惠的通告 证券时报等

                                                                  2017 年 12 月 18

                                                                  金鹰基金打点有限公司关于旗下基金调解畅通

                                                                  受限股票估值要领的通告 证券时报等

                                                                  2017 年 12 月 20

                                                                  金鹰基金打点有限公司关于提示投资者实时更

                                                                  新身份证件可能身份证明文件的通告 证券时报等

                                                                  2017 年 12 月 25

                                                                  金鹰基金打点有限公司关于新增上海有鱼基金

                                                                  贩卖有限公司为本公司旗下部门基金代销机构

                                                                  并开通基金转换、基金定投营业的通告 证券时报等

                                                                  2017 年 12 月 26

                                                                  金鹰基金打点有限公司关于提示投资者实时更

                                                                  新身份证件可能身份证明文件的通告 证券时报等

                                                                  2017 年 12 月 27

                                                                  金鹰基金打点有限公司关于旗下基金介入中国

                                                                  工商银行“ 2018 羡慕回馈”基金定投优惠勾当

                                                                  的通告 证券时报等

                                                                  2017 年 12 月 27

                                                                  金鹰基金打点有限公司关于新增上海大伶俐财

                                                                  富打点有限公司为本公司旗下部门基金代销机

                                                                  构并开通基金转换、基金定投营业的通告 证券时报等

                                                                  2017 年 12 月 28

                                                                  金鹰基金打点有限公司关于姑且调解钱币基金

                                                                  快速赎回限额的通告 证券时报等

                                                                  2017 年 12 月 28

                                                                  金鹰基金打点有限公司关于旗下部门基金介入

                                                                  交通银行手机银行渠道基金申购及按期定额投

                                                                  资手续费率优惠的通告 证券时报等

                                                                  2017 年 12 月 29

                                                                  金鹰基金打点有限公司关于旗下开放式基金资

                                                                  产净值等的通告 证券时报等 2018 年 1 月 2 日

                                                                  金鹰基金打点有限公司关于调解钱币基金快速

                                                                  赎回限额的通告 证券时报等 2018 年 1 月 3 日

                                                                  金鹰基金打点有限公司关于提示投资者实时更

                                                                  新身份证件可能身份证明文件的通告 证券时报等 2018 年 1 月 16 日

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  149

                                                                  金鹰基金打点有限公司关于董事改观的通告金

                                                                  鹰基金打点有限公司关于董事改观的通告金鹰

                                                                  基金打点有限公司关于董事改观的通告 证券时报等 2018 年 1 月 16 日

                                                                  金鹰基金打点有限公司董事长改观通告 证券时报等 2018 年 1 月 18 日

                                                                  金鹰基金打点有限公司关于姑且调解钱币基金

                                                                  快速赎回限额的通告 证券时报等 2018 年 1 月 19 日

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金 2017 年第 4

                                                                  季度陈诉 证券时报等 2018 年 1 月 22 日

                                                                  金鹰基金打点有限公司关于公司注册成本及股

                                                                  权改观的通告 证券时报等 2018 年 1 月 30 日

                                                                  金鹰基金打点有限公司关于旗下基金调解恒久

                                                                  停牌股票估值要领的通告 证券时报等 2018 年 1 月 30 日

                                                                  金鹰基金打点有限公司关于在华信证券开通本

                                                                  公司旗下部门基金转换营业及费率优惠的通告 证券时报等 2018 年 1 月 30 日

                                                                  金鹰基金打点有限公司关于旗下基金调解恒久

                                                                  停牌股票估值要领的通告 证券时报等 2018 年 2 月 2 日

                                                                  金鹰基金打点有限公司关于旗下基金调解恒久

                                                                  停牌股票估值要领的通告 证券时报等 2018 年 2 月 3 日

                                                                  金鹰基金打点有限公司关于旗下基金调解恒久

                                                                  停牌股票估值要领的通告 证券时报等 2018 年 2 月 7 日

                                                                  金鹰基金打点有限公司关于旗下部门基金参加

                                                                  创金启富费率优惠勾当的通告 证券时报等 2018 年 2 月 13 日

                                                                  金鹰基金打点有限公司关于旗下基金调解恒久

                                                                  停牌股票估值要领的通告 证券时报等 2018 年 3 月 13 日

                                                                  金鹰基金打点有限公司关于提示投资者实时更

                                                                  新身份证件可能身份证明文件的通告 证券时报等 2018 年 3 月 15 日

                                                                  金鹰基金打点有限公司旗下部门基金新增济安

                                                                  财产(北京)基金贩卖有限公司为代销机构并开

                                                                  通基金转换、基金定投及费率优惠的通告 证券时报等 2018 年 3 月 16 日

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金托管协议 证券时报等 2018 年 3 月 24 日

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金基金条约 证券时报等 2018 年 3 月 24 日

                                                                  关于金鹰科技创新股票型证券投资基金修改基

                                                                  金条约及托管协议的通告 证券时报等 2018 年 3 月 24 日

                                                                  金鹰基金打点有限公司关于旗下基金介入中国

                                                                  工商银行小我私人电子银行基金申购费率优惠勾当

                                                                  的通告 证券时报等 2018 年 3 月 28 日

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金 2017 年年度

                                                                  陈诉 证券时报等 2018 年 3 月 28 日

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金 2017 年年度

                                                                  陈诉(择要) 证券时报等 2018 年 3 月 28 日

                                                                  金鹰基金打点有限公司关于旗下部门基金介入

                                                                  交通银行手机银行渠道基金申购及按期定额投

                                                                  资手续费率优惠的通告 证券时报等 2018 年 3 月 29 日

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募声名书全文 2018 年第 1 号

                                                                  150

                                                                  金鹰科技创新股票型证券投资基金 2018 年第 1

                                                                  季度陈诉 证券时报等 2018 年 4 月 21 日

                                                                  2、 其他重大事项

                                                                  无。

                                                                  二十七、招募声名书的存放及查阅方法

                                                                  基金招募声名书、按期陈诉、姑且陈诉与通告等文本存放在基金打点人、基金托管人和

                                                                  贩卖机构的办公场合和业务场合,在办公时刻内可供免费查阅。投资人也可以直接登录基金

                                                                  打点人的网站举办查阅。投资人在付出工本费后,可在公道时刻内取得上述文件复印件。对

                                                                  投资人按此种方法所得到的文件及其复印件,基金打点人和基金托管人应担保与所通告的内

                                                                  容完全同等。

                                                                  二十八、备查文件

                                                                  备查文件等文本存放在基金打点人、基金托管人和贩卖机构的办公场合和业务场合,在

                                                                  办公时刻内可供免费查阅。

                                                                  ( 1)中国证监会许诺金鹰科技创新股票型证券投资基金召募的文件(证监容许

                                                                  [2015]396 号文);

                                                                  ( 2)金鹰科技创新股票型证券投资基金基金条约;

                                                                  ( 3)金鹰科技创新股票型证券投资基金托管协议;

                                                                  ( 4)金鹰科技创新股票型证券投资基金贩卖署理协议;

                                                                  ( 5)金鹰科技创新股票型证券投资基金份额发售通告;

                                                                  ( 6)法令意见书;

                                                                  ( 7)基金打点人营业资格批件、业务执照;

                                                                  ( 8)基金托管人营业资格批件、业务执照;

                                                                  ( 9)金鹰基金打点有限公司开放式基金营业法则;

                                                                  ( 10)中国证监会要求的其他文件。

                                                                  金鹰基金打点有限公司

                                                                  上一篇:哥本哈根“女武神巡游”北欧皮草上海时装周大秀 演绎维京之魂   下一篇:Q3有色反弹龙头呼之欲出